日本金融厅

GMO, Inc. 对 FX Prime 采取的行政行动 2020 年 8 月 19 日 关东地方财政局 1。 GMO Co., Ltd.（总公司：东京都涩谷区，公司编号 3011001049147）（以下简称“公司”）对 FX Prime 进行了检查，结果发现有以下违法行为，因此证券交易监督委员会发布了行政行动建议（日期为 2020 年 8 月 4 日）。与事实明显不符的广告 2019 年 6 月 6 日至 11 月 18 日期间，网络广告等存在以下问题。我们的系统涉及我司提供的场外外汇保证金交易的交易工具，在市价单的情况下，如果客户下单时间到下单时间之间的汇率有波动合同处理，是不能消除合同价格与实际合同价格出现差价（以下简称“滑点”）的规范。 2014年，公司在滑点内部研究中收到系统部负责人关于系统规范的报告，董事、合规部总经理等均表示认可。 2018年收到的信息由总裁、董事、总经理、集团负责人等共享。在这种情况下，我们委托的外部研究公司A公司2017年至2019年的滑点发生率调查结果显示，我们的系统实际上发生了多次滑点。 ，我们知道我们的系统规格如上所述，至少在2018年的调查中，我们收到了A公司的报告，表明发生了滑点。A公司的调查报告没有采取任何措施来实质性地验证滑点的可能性在其系统中发生，包括确认详细情况，尽管已经口头收到了。（没有描述多次滑点的调查结果）。”发布了一篇与事实有显着差异的文章。此外，虽然我们知道我们公司的制度规范可能会出现滑点，但合规部门的广告审查和审计部门的内部审计仅限于基于形式表达的检查和审计，忽略了一个明显不真实的情况。关于滑点发生的指示。我公司的上述行为与金融工具业务的经营事实存在显着差异，违反了金融工具交易法第三十七条第二款的规定。 2.综上所述，今天依金融商品交易法第五十一条的规定，对本公司采取以下行政措施。 【业务改善令】及时向客户说明本行政行为的内容，并根据客户的要求采取适当的措施。制定并稳步实施防止此类事件再次发生的措施，例如建立广告筛选制度，制定适当进行金融工具交易的业务管理制度、业务运营制度和内部控制制度。澄清此事的责任所在。请在 2020 年 9 月 23 日（星期三）之前就上述响应和执行情况提交书面报告，从那时起直至完成上述所有工作。