Financial Services Agency

Các hành động hành chính chống lại FX Prime của GMO, Inc. Ngày 19 tháng 8 năm 2020 Cục Tài chính Địa phương Kanto 1. Theo kết quả thanh tra FX Prime của Công ty TNHH GMO (trụ sở chính: Shibuya-ku, Tokyo, số công ty 3011001049147) (sau đây gọi là "công ty"), các vi phạm pháp luật và quy định sau đây đã được công nhận , do đó, Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch Một khuyến nghị về hành động hành chính đã được ban hành (vào ngày 4 tháng 8 năm 2020). Quảng cáo mâu thuẫn rõ rệt với sự thật Các vấn đề sau đây đã được ghi nhận đối với quảng cáo trên web, v.v. trong khoảng thời gian từ ngày 6 tháng 6 đến ngày 18 tháng 11 năm 2019. Hệ thống của chúng tôi liên quan đến các công cụ giao dịch cho giao dịch ký quỹ ngoại hối tự do do công ty chúng tôi cung cấp, trong trường hợp lệnh thị trường, nếu có sự biến động về tỷ giá hối đoái giữa thời điểm khách hàng đặt lệnh và thời điểm hợp đồng được xử lý, Đây là một đặc điểm kỹ thuật không thể loại trừ việc xảy ra chênh lệch giá giữa giá hợp đồng và giá hợp đồng thực tế (sau đây gọi là “trượt giá”). Trong năm 2014, Công ty đã nhận được báo cáo về các thông số kỹ thuật của hệ thống từ người phụ trách bộ phận hệ thống trong một nghiên cứu nội bộ về sự trượt giá và các giám đốc, tổng giám đốc của bộ phận tuân thủ pháp luật, v.v. đã chia sẻ sự công nhận. thông tin nhận được trong năm 2018 được chia sẻ bởi chủ tịch, giám đốc, tổng giám đốc, trưởng nhóm, v.v. Trong hoàn cảnh đó, kết quả của một cuộc khảo sát về tỷ lệ trượt giá của Công ty A, một công ty nghiên cứu bên ngoài mà chúng tôi yêu cầu từ năm 2017 đến năm 2019, cho thấy rằng trượt giá thực sự đã xảy ra nhiều lần trong hệ thống của chúng tôi. , chúng tôi đã biết về các thông số kỹ thuật hệ thống của mình như được mô tả ở trên và ít nhất trong cuộc điều tra vào năm 2018, chúng tôi đã nhận được một báo cáo từ Công ty A cho rằng đã xảy ra trượt giá. Báo cáo điều tra của Công ty A mà không thực hiện bất kỳ biện pháp nào để xác minh cơ bản khả năng trượt xảy ra trong hệ thống của nó, bao gồm xác nhận tình hình chi tiết, mặc dù đã nhận được bằng miệng. Ngoài ra, mặc dù chúng tôi đã biết về khả năng trượt giá xảy ra trong các thông số kỹ thuật hệ thống của công ty mình, nhưng việc xem xét quảng cáo của bộ phận tuân thủ và đánh giá nội bộ của bộ phận kiểm toán chỉ giới hạn ở các cuộc kiểm tra và đánh giá dựa trên các biểu hiện chính thức, đã bỏ qua một điều không đúng sự thật rõ rệt. dấu hiệu liên quan đến sự xuất hiện của trượt. Hành động trên của công ty chúng tôi là một tuyên bố khác biệt đáng kể so với thực tế liên quan đến hoạt động kinh doanh công cụ tài chính và vi phạm Điều 37, Đoạn 2 của Đạo luật về Công cụ Tài chính và Trao đổi. 2. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện chống lại Công ty ngày hôm nay theo các quy định tại Điều 51 của Đạo luật về các công cụ tài chính và hối đoái. [Lệnh Cải thiện Kinh doanh] Kịp thời giải thích nội dung của hành động quản trị này cho khách hàng và thực hiện các biện pháp thích hợp để đáp ứng yêu cầu của khách hàng. Xây dựng và thực hiện đều đặn các biện pháp để ngăn ngừa vấn đề này tái diễn, chẳng hạn như thiết lập hệ thống sàng lọc quảng cáo và phát triển hệ thống quản lý kinh doanh, hệ thống hoạt động kinh doanh và hệ thống kiểm soát nội bộ để thực hiện các giao dịch công cụ tài chính phù hợp. Để làm rõ trách nhiệm cho vấn đề này nằm ở đâu. Vui lòng gửi báo cáo bằng văn bản về tình trạng triển khai và phản hồi ở trên trước ngày 23 tháng 9 năm 2020 (Thứ Tư) và từ đó trở đi cho đến khi tất cả những điều trên được hoàn thành.