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Ações administrativas contra FX Prime pela GMO, Inc. 19 de agosto de 2020 Kanto Local Finance Bureau 1. Como resultado de uma inspeção da FX Prime pela GMO Co., Ltd. (sede: Shibuya-ku, Tóquio, número corporativo 3011001049147) (doravante denominada "a empresa"), as seguintes violações de leis e regulamentos foram reconhecidas , então a Comissão de Vigilância de Valores Mobiliários Uma recomendação para ação administrativa foi emitida (com data de 4 de agosto de 2020). Anúncios que são marcadamente inconsistentes com os fatos Os seguintes problemas foram reconhecidos com relação a anúncios na web, etc. entre 6 de junho e 18 de novembro de 2019. Nosso sistema relacionado a ferramentas de negociação para negociação de margem de câmbio de balcão fornecida por nossa empresa, no caso de uma ordem de mercado, se houver uma flutuação na taxa de câmbio entre o momento em que o cliente faz o pedido e o momento em que o contrato é processado, É uma especificação que não pode eliminar a ocorrência de uma diferença de preço entre o preço do contrato e o preço real do contrato (doravante denominado “derrapagem”). Em 2014, a Companhia recebeu um relatório sobre as especificações do sistema do responsável pela área de sistemas em um estudo interno sobre derrapagens, e os diretores, gerente geral da área de compliance legal etc. compartilharam o reconhecimento. as informações recebidas em 2018 foram compartilhadas pelo presidente, diretores, gerentes gerais, chefes de grupo etc. Nessas circunstâncias, os resultados de uma pesquisa sobre a incidência de derrapagens pela Empresa A, uma empresa de pesquisa externa que solicitamos de 2017 a 2019, revelou que a derrapagem realmente ocorreu várias vezes em nosso sistema. Quando foi confirmado que esse era o caso , estávamos cientes das especificações do nosso sistema conforme descrito acima e, pelo menos na investigação em 2018, recebemos um relatório da Empresa A que sugeria que estava ocorrendo uma derrapagem. O relatório de investigação da Empresa A sem tomar medidas para verificar substancialmente a possibilidade de derrapagens ocorrendo em seu sistema, incluindo a confirmação da situação detalhada, apesar de tê-la recebido oralmente. (Não estão descritos os resultados da investigação de que a derrapagem ocorreu várias vezes). ” postou um artigo que é significativamente diferente dos fatos. Além disso, apesar de estarmos cientes da possibilidade de ocorrência de derrapagens nas especificações do sistema de nossa empresa, a revisão do anúncio pelo departamento de compliance e a auditoria interna pelo departamento de auditoria limitaram-se a exames e auditorias com base em expressões formais. indicação sobre a ocorrência de derrapagem. O ato de nossa empresa acima é uma representação significativamente diferente dos fatos relativos ao desempenho do negócio de instrumentos financeiros e viola o artigo 37, § 2º da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio. 2. Com base no exposto, as seguintes ações administrativas foram tomadas contra a Companhia hoje, de acordo com o disposto no artigo 51 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio. [Ordem de Melhoria de Negócios] Explique prontamente o conteúdo desta ação administrativa ao cliente e tome as medidas apropriadas em resposta à solicitação do cliente. Formular e implementar constantemente medidas para evitar a reincidência deste assunto, como estabelecer um sistema de triagem de publicidade e desenvolver um sistema de gestão empresarial, sistema de operação empresarial e sistema de controle interno para a condução adequada das transações de instrumentos financeiros. Para esclarecer onde reside a responsabilidade por este assunto. Envie um relatório por escrito sobre a resposta acima e o status da implementação até 23 de setembro de 2020 (quarta-feira) e, a partir de então, até que todos os itens acima sejam concluídos.