Financial Services Agency

25. Juni 2004 Financial Services Agency Administrative Maßnahmen gegen Monex, Inc. 1. Als Ergebnis der Inspektion von Monex, Inc. durch die Securities and Exchange Surveillance Commission wurden die folgenden Verstöße gegen Gesetze und Vorschriften festgestellt und eine Empfehlung für behördliche Maßnahmen ausgesprochen (öffnet in einem neuen Fenster am 17. Juni 2004). . ○ Handlungen der Nichtüberprüfung der Identität von Transaktionen mit Verdacht auf Identitätsdiebstahl Trotz des Verdachts, dass der Auftraggeber des Auftrags vorgibt, die Person im Namen der Transaktion zu sein, wurde der Auftrag ohne Überprüfung der Identität angenommen und ausgeführt. Die oben genannten Handlungen gelten als „Verdacht, dass die andere Partei der Transaktion vorgibt, die Person im Namen der Transaktion oder der Vertreter usw. zu sein. Es fällt unter die Handlung, die Identität von Kunden bei der Durchführung solcher Transaktionen nicht zu überprüfen , und wird als Verstoß gegen Artikel 3 Absatz 1 des Gesetzes über die Identitätsprüfung usw. von Kunden usw. von Finanzinstituten usw. angesehen. 2. Auf der Grundlage des Vorstehenden wurden heute die folgenden administrativen Maßnahmen gegen Monex, Inc. auf der Grundlage der Bestimmungen von Artikel 9 des Gesetzes über die Überprüfung der Kundenidentität durch Finanzinstitute usw. ergriffen. (1) Abstellungsanordnung ○ Behebung des Verstoßes ○ Klärung der Verantwortlichkeit ○ Gründliche Sensibilisierung für Rechtstreue bei Organen und Mitarbeitern ○ Einrichtung eines Kundenmanagementsystems einschließlich gründlicher Identitätsprüfung und Sicherstellung seiner Wirksamkeit Zu 1), Bericht über den Stand der bis zum 23. Juli 2004 antworten und für das nächste Jahr alle drei Monate über die Extraktion verdächtiger Konten und den Stand der Umsetzung von Maßnahmen gegen sie berichten.