Financial Services Agency

25 июня 2004 г. Агентство финансовых услуг Административные меры в отношении Monex, Inc. 1. В результате проверки Monex, Inc. Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами были признаны следующие нарушения законов и правил, и было вынесено представление о привлечении к административной ответственности (открывается в новом окне 17 июня 2004 г.). . ○ Акты непроверки личности транзакций, подозреваемых в выдаче себя за другое лицо, несмотря на подозрение, что заказчик заказа выдает себя за лицо от имени транзакции, заказ был принят и выполнен без проверки личности. Вышеуказанные действия считаются «подозрением в том, что другая сторона сделки выдает себя за лицо, от имени сделки или представителя и т. д. Подпадает под действие непроверки личности клиентов при проведении таких сделок». , и считается нарушающим статью 3, пункт 1 Закона о проверке личности и т. д. клиентов и т. д. финансовыми учреждениями и т. д. 2. На основании вышеизложенного сегодня в отношении Monex, Inc. были предприняты следующие административные действия на основании положений статьи 9 Закона о проверке личности клиентов финансовыми учреждениями и т. д. (1) Приказ об исправлении ○ Исправление нарушения ○ Разъяснение ответственности ○ Тщательная осведомленность должностных лиц и сотрудников о соблюдении требований законодательства ○ Создание системы управления клиентами, включая тщательную проверку личности и обеспечение ее эффективности В отношении 1), отчет о состоянии ответ до 23 июля 2004 г. и отчет о выявлении подозрительных счетов и состоянии реализации мер в отношении них каждые три месяца в течение следующего года.