Financial Services Agency

Hunyo 25, 2004 Mga aksyong Administratibo ng Ahensya ng Serbisyong Pananalapi laban sa Monex, Inc. 1. Bilang resulta ng inspeksyon ng Monex, Inc. ng Securities and Exchange Surveillance Commission, kinilala ang mga sumusunod na paglabag sa mga batas at regulasyon, at isang rekomendasyon ang ginawa para sa aksyong administratibo (bubukas sa bagong window noong Hunyo 17, 2004). . ○ Mga pagkilos ng hindi pag-verify ng pagkakakilanlan ng mga transaksyon na pinaghihinalaang ng pagpapanggap , sa kabila ng hinala na ang nag-order ng order ay nagpapanggap na siya ang tao sa pangalan ng transaksyon, ang order ay tinanggap at isinagawa nang hindi na-verify ang pagkakakilanlan. Ang mga gawain sa itaas ay itinuturing na "hinala na ang kabilang partido ng transaksyon ay nagpapanggap bilang ang tao sa pangalan ng transaksyon o ang kinatawan, atbp. Ito ay nasa ilalim ng akto ng hindi pag-verify ng pagkakakilanlan ng mga customer kapag nagsasagawa ng mga naturang transaksyon , at itinuring na lumalabag sa Artikulo 3, Talata 1 ng Act on Identity Verification, atbp. ng mga Customer, atbp. ng Mga Institusyong Pinansyal, atbp. 2. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay isinagawa ngayon laban sa Monex, Inc. batay sa mga probisyon ng Artikulo 9 ng Act on Customer Identity Verification by Financial Institutions, atbp. (1) Kautusan sa pagwawasto ○ Pagwawasto sa paglabag ○ Paglilinaw kung saan nakasalalay ang responsibilidad ○ Lubusang kamalayan sa legal na pagsunod ng mga opisyal at empleyado ○ Pagtatatag ng isang sistema ng pamamahala ng customer kabilang ang masusing pag-verify ng pagkakakilanlan at pagtiyak sa pagiging epektibo nito Tungkol sa 1), iulat ang katayuan ng tugon bago ang Hulyo 23, 2004, at mag-ulat tungkol sa pagkuha ng mga kahina-hinalang account at ang katayuan ng pagpapatupad ng mga hakbang laban sa kanila tuwing tatlong buwan para sa susunod na taon.