Sorgen Sie für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften
Schaffen Sie eine sichere Handelsumgebung
Wir setzen uns dafür ein, sicherzustellen, dass Finanzprodukte und -dienstleistungen den Anlegern gegenüber fair sind und klare Informationen bereitstellen, die ihnen helfen, fundierte Finanzentscheidungen zu treffen.
Durch die Formulierung von Regeln, die Überwachung von Standards und die Überwachung der Marktaktivitäten verhindern wir Manipulationen, Betrug und unfaire Transaktionen, um das normale Funktionieren des Marktes sicherzustellen.
The Financial Industry RegulatoryAuthorityFINRA
Lokale Regulierung
Vereinigte Staaten
A
Bewertung
Financial Crimes Enforcement NetworkFinCEN
Lokale Regulierung
Vereinigte Staaten
B
Bewertung
National Futures AssociationNFA
Lokale Regulierung
Vereinigte Staaten
C
Bewertung
Securities and Futures Commission of Hong KongSFC
HongKong, China
AAA
Bewertung
Australia Securities & Investment CommissionASIC
Australien
AAA
Bewertung
Financial Services AgencyFSA
Japan
AAA
Bewertung
Financial Conduct AuthorityFCA
Vereinigtes Königreich
AAA
Bewertung
AAA
AA
A
B
C
regulatorisches Umfeld
Bewerten Sie, ob die Regulierungsbehörden strenge Vorschriften entwickelt und durchgesetzt haben, um Markttransparenz und -gerechtigkeit zu gewährleisten. Ob es sich aktiv an der internationalen regulatorischen Zusammenarbeit beteiligt und internationale Standards befolgt, um die weltweite Anerkennung seiner Aufsicht zu verbessern.
Regulierungspolitik
Untersuchen Sie die Richtlinien, die Organisationsstruktur, die Führung, die Entscheidungsprozesse und die internen Kontrollen der Regulierungsbehörde, um eine wirksame Überwachung und Entscheidungsfindung sicherzustellen. und die Umsetzungseffekte dieser Richtlinien in der Praxis, um sicherzustellen, dass sie den Markt wirksam regulieren können.
Lizenzwert
Die Eintrittsschwelle für die Beantragung einer Lizenz und die für die Beantragung erforderlichen wirtschaftlichen Kosten. Gleichzeitig wird die Marktakzeptanz der Zulassung der Aufsichtsbehörde in der Finanzbranche geprüft.
Risikomanagement
Analysieren Sie die Finanzlage der Regulierungsbehörde, einschließlich Budget, Einnahmen, Ausgaben, Rücklagen und Bilanz. Die Fähigkeit, mit Finanzkrisen oder Marktschwankungen umzugehen.
Investitionsschutz
Analysieren Sie den Mechanismus und die Wirksamkeit der Regulierungsbehörden bei der Bearbeitung von Beschwerden, um zu verstehen, inwieweit sie die Rechte und Interessen der Anleger schützen.