Adoptez la conformité réglementaire
Créer un environnement commercial sûr
Engagé à garantir que les produits et services financiers sont équitables pour les investisseurs et à fournir des informations claires pour les aider à prendre des décisions financières éclairées.
En formulant des règles, en supervisant les normes et en surveillant les activités du marché, nous prévenons les manipulations, les fraudes et les transactions déloyales afin d'assurer le fonctionnement normal du marché.
The Financial Industry RegulatoryAuthorityFINRA
Réglementation locale
États-Unis
A
Évaluation
Financial Crimes Enforcement NetworkFinCEN
Réglementation locale
États-Unis
B
Évaluation
National Futures AssociationNFA
Réglementation locale
États-Unis
C
Évaluation
Securities and Futures Commission of Hong KongSFC
Hong-Kong Chine
AAA
Évaluation
Australia Securities & Investment CommissionASIC
Australie
AAA
Évaluation
Financial Services AgencyFSA
Le Japon
AAA
Évaluation
Financial Conduct AuthorityFCA
Royaume-Uni
AAA
Évaluation
AAA
AA
A
B
C
environnement réglementaire
Évaluez si les régulateurs ont élaboré et appliqué des réglementations strictes pour garantir la transparence et l’équité du marché. Si elle participe activement à la coopération réglementaire internationale et suit les normes internationales pour améliorer la reconnaissance mondiale de sa surveillance.
Politiques réglementaires
Examiner les politiques, la structure organisationnelle, le leadership, les processus décisionnels et les contrôles internes du régulateur pour garantir une supervision et une prise de décision efficaces. et les effets de la mise en œuvre de ces politiques dans la pratique pour garantir qu'elles peuvent réguler efficacement le marché.
valeur de la licence
Le seuil d’entrée pour la demande de licence et le coût économique requis pour la demande. En même temps, la reconnaissance par le marché de l'agrément de l'agence de régulation dans le secteur financier sera examinée.
Gestion des risques
Analyser la situation financière du régulateur, y compris son budget, ses revenus, ses dépenses, ses réserves et son bilan. La capacité à faire face aux crises financières ou aux fluctuations du marché.
protection des investissements
Analyser le mécanisme et l'efficacité des agences de régulation dans le traitement des plaintes pour comprendre dans quelle mesure elles protègent les droits et les intérêts des investisseurs.