ASIC禁止Forex Capital Trading主管和前雇员提供金融服务

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）禁止零售场外衍生品发行商Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）的唯一董事和4名前雇员提供金融服务，期限为3至10年。

Forex CT雇用的客户经理鼓励客户交易由Forex CT发行的高风险差价合约（CFD）和保证金外汇合约（FX合约）产品。

Forex CT首席执行官、责任经理和唯一董事Shlomo Yoshai已被禁令十年。ASIC认为，Yoshai先生缺乏对合规性的理解或考虑是非常严重的，因此有理由做出如此长的禁令期，特别是考虑到他是监督Forex CT运营的人。

Yoshai先生被认定参与了Forex CT违反《公司法》的行为，其中包括：

1、没有做所有必要的事情来确保金融服务的效率、诚实和公平；以及

2、没有为管理利益冲突作出适当安排。这包括Forex CT的佣金结构，该结构使团队负责人和客户经理有权获得客户“净存款”（存款减去提款）的一定比例。

在得出这些结论时，ASIC发现Yoshai先生向客户经理施加压力，以便：

1、在与客户接触时，实施高压销售策略。

2、向客户提供奖励以鼓励存款。

3、推荐会增加客户市场风险的交易策略。

4、向客户施压，要求他们将资金存入交易账户；以及

5、向客户施压，要求延迟或取消取款请求。

ASIC发现Yoshai先生参与了Forex CT的交易大厅文化，这种环境被前客户经理们比喻为“华尔街之狼”（Wolf of Wall Street），当客户将一定数额的资金存入交易账户时，就会有钟声或锣声响起，客户经理们可以参与激励性的“游戏”，如 “幸运轮”、轮盘赌桌和骰子游戏，如果达到一定的客户存款目标，就可以赢得现金。

ASIC还禁止前团队领导人Jarrod Popuard工作六年，禁止Benjamin Esler工作四年半。ASIC发现他们：

1、助长了Forex CT的高压销售文化

2、没有遵守金融服务法。在Poupard先生的案件中，这包括对Forex CT的客户进行误导性陈述。Esler先生向Forex CT的客户施加压力，要求他们将资金存入交易账户，并延迟或取消提款，以使自己基于“净存款”的报酬最大化，这构成了不合情理的行为。

3、指示其团队：

（1）拖延或阻止客户进行取款申请。

（2）使用“信贷”等激励措施，并采取各种销售策略，鼓励客户将资金存入其交易账户。

在禁止前客户经理Huy Minh (Andy)Hoang 5年和Andrew Tran 3年后，ASIC发现这两人：

1、参与了不公平的行为，包括通过提供无价值的奖励并拖延客户的提款请求以鼓励客户存款。

2、向客户做了误导性的陈述，包括：

（1）客户在Forex CT交易中会获利，但没有合理的理由做出这样的陈述，因为投资差价合约是一种投机性的高风险投资；以及

（2）他们（和其他Forex CT代表）并没有从客户将资金存入他们的交易账户中获得任何利益，在这种情况下，他们根据客户“净存款”的百分比收取佣金。

ASIC还发现，Hoang先生在不了解金融产品（差价合约和外汇合约）性质的情况下向客户提供个人建议。

在发布禁令时，ASIC发现这五人都不是提供金融服务的合适人选。

背景资料

2020年5月28日，ASIC发现Forex CT的金融服务业务模式无视澳大利亚金融服务牌照持有人的主要义务，并导致不合情理、误导性和欺骗性的行为，因此取消了Forex CT的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。

2020年7月16日，ASIC在联邦法院对Forex CT和Yoshai先生启动民事处罚程序。

2020年6月，ASIC禁止Forex CT的前雇员Steven Marsh先生提供金融服务，为期三年。

近年来，澳大利亚场外零售衍生品市场规模大幅增长。伴随着这一增长，ASIC收到的有关场外零售衍生品市场行为的投诉也急剧增加。ASIC已经并将继续采取强有力的监管行动，以保护这些产品的消费者。