Securities and Futures Bureau

Destinatários da ação disciplinar da Comissão de Supervisão Financeira: Cópia original Data de emissão: 17 de abril de 112, República da China Número de emissão: Comissão de Supervisão Financeira Qi Penalidade nº 1120333213 Destinatários da penalidade: The Capital Group Número unificado de empresas com fins lucrativos de sociedade anônima: 97176335 Endereço: Nome do representante ou gestor: 〇〇 Endereço: Resumo Objetivo: Multa de NT$ 240.000. Fatos: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. conduziu uma inspeção na pessoa sujeita à punição de 0 a 0 de janeiro de 2009 e descobriu que a pessoa sujeita à punição era o gerente da filial de Taichung ○○○ (doravante denominado membro 0 ) e o vendedor ○○ ○ (doravante denominado membro 　) forneceram informações de negociação recomendadas aos negociadores de futuros do grupo de linha. A pessoa sujeita à punição não cumpriu as responsabilidades de supervisão e gerenciamento de seu pessoal de negócios e não implementou as disposições de o sistema de controle interno da pessoa sujeita à punição. Foi verificada violação da Lei de Gestão de Futuros. Razões e base legal: 1. Razões: (1) De acordo com "Qualquer pessoa que se enquadre em qualquer uma das seguintes circunstâncias será multada não menos de NT$ 120.000, mas não mais de NT$ 2,4 milhões: ... 2. Violação do Artigo 56, Item 5... "A ordem emitida" está estipulada no Artigo 119, Parágrafo 1, Parágrafo 2 da Lei de Negociação de Futuros; a subseção "Os negócios de um comerciante de futuros serão conduzidos de acordo com as leis, regulamentos e o sistema de controle interno do parágrafo anterior" são as regras de gestão dos comerciantes de futuros. Conforme especificado no artigo 2º, item 2. (2) O gerente da filial de Taichung da pessoa que está sendo punida criou uma comunidade de linha "000" durante seu mandato e nomeou o vendedor da filial como administrador. Os membros desta comunidade incluem os clientes de negócios de corretagem da filial de Taichung, etc. ., os membros 0 e 0, respectivamente, fornecem informações de negociação recomendadas aos negociadores de futuros na comunidade Shangkai e estão relacionados com a pessoa responsável e vendedor dos negociantes de futuros no Item 2 do Artigo 16 das Regras de Gestão para Pessoal e Vendedores da Comissão de Futuros. não deve haver violação do Artigo 55, Parágrafo 19 das Regras de Gestão da Comissão de Futuros, "Fornecer informações de negociação recomendadas aos negociadores de futuros por qualquer meio", e a pessoa sendo punida não cumpriu as responsabilidades de supervisão e gestão de seu pessoal de negócios e não cumpriu implementar o sistema de controle interno. ca-21230 Gestão de Vendedores" estipula que "(18)...Os vendedores... não devem se envolver em...comportamentos proibidos pelo Artigo 16 das Regras de Gestão de Gerentes e Vendedores de Comissão de Futuros... ", a pessoa punida violou as Regras de Gestão da Comissão de Futuros, Artigo 2, parágrafo 2. (3) As violações listadas acima incluem o relatório de auditoria da Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. em outubro de 2000, a pessoa que foi punida declarou suas opiniões na carta nº 000 datada de 0 de janeiro de 2000, e as opiniões dos membros 0 e 0. O livro é a prova. 2. Base jurídica: artigo 119, item 1, item 2 da Lei de Negociação de Futuros, artigo 2, item 2 do Regulamento de Gestão da Comissão de Futuros. Forma de pagamento: 1. Prazo de pagamento: Pague no prazo de 10 dias a partir do dia seguinte ao cumprimento desta sanção. 2. Efectuar o pagamento de acordo com o indicado na nota de pagamento anexa à Direcção de Valores Mobiliários desta Associação. Notas: 1. Se a pessoa sujeita à punição não estiver satisfeita com a punição, ela deverá apresentar uma petição através desta Associação (Distrito de Banqiao, cidade de Nova Taipei) no prazo de 30 dias a partir do dia seguinte ao cumprimento da punição, de acordo com o Artigo 58, Parágrafo 1 da Lei de Petições. 18º Andar, No. 7, Seção 2, Avenida Xianmin) apresentou uma petição ao Yuan Executivo. Porém, de acordo com o artigo 93, parágrafo 1º da Lei de Petições, salvo disposição em contrário da lei, a interposição de recurso não impede a execução desta sanção, permanecendo o sujeito da sanção sujeito ao pagamento da multa. 2. Se o punido não pagar a multa no prazo de pagamento previsto nesta pena, a pessoa será transferida para qualquer agência da Agência de Execução Administrativa do Ministério da Justiça para execução administrativa, nos termos do disposto no artigo 4º, § 1º da Lei de Execução Administrativa. original: The Capital Group (A quem o serviço deve ser prestado: Representante 〇〇〇) Cópia: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representante 〇〇〇), Futures Industry Association of the Republic of China (Representante 〇〇〇), nosso Securities Futures Bureau (Gabinete de Contabilidade), Securities and Futures Bureau (Secretaria), Securities and Futures Bureau (Grupo de Gestão de Futuros) ----------------------- --- ----------------------------------------------- --- ----------------------- Carta de Adjudicação da Comissão de Supervisão Financeira Destinatário: Cópia original Data de emissão: 17 de abril de 112, República da China Número de emissão: Certificado de Gestão Financeira n.º 11203332131 Pessoa a punir: Chen ○○ Número único do bilhete de identidade nacional ou número de nacionalidade e autorização de residência de estrangeiro: Omitido Endereço: Omitido Objectivo: Interromper a execução do negócio futuro de 2 meses do punido, e o período começará de 1º de maio de 2012 a 30 de junho de 2012. The Capital Group Co., Ltd. (doravante denominada The Capital Group ) deverá informar a Comissão, no prazo de 10 dias a partir do dia seguinte à notificação desta sanção, sobre o estado de execução da suspensão dos negócios de futuros por parte do pessoal da empresa. Fatos: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (doravante denominada Bolsa de Futuros) de ○, ○, mês ○ a ○ The Capital Group Foi realizada uma investigação e descobriu-se que a pessoa sujeita à punição havia fornecido informações de negociação recomendadas aos negociadores de futuros do grupo de linha, o que foi considerado uma violação da Lei de Gestão de Futuros. Razões e fundamentos legais: 1. Razões: (1) De acordo com "...o responsável ou funcionário da indústria futura que violar esta Lei ou a ordem emitida de acordo com esta Lei, além de ser punido de acordo com desta Lei, a autoridade competente poderá também, dependendo da gravidade do caso, ordenar a suspensão da execução dos seus negócios por período inferior a 6 meses..." Isto está previsto no artigo 101, parágrafo 1º do Regulamento de Negociação de Futuros Lei; posteriormente, "O responsável e vendedor de um comerciante de comissões de futuros não deve... Os atos proibidos pelo Artigo 55..." são estipulados no Artigo 16, Parágrafo 2, das Regras para a Gestão de Pessoal da Comissão de Futuros e Vendedores; não se aplica ao seguinte: "Um comerciante de comissões de futuros envolvido em negociação de futuros não deverá se envolver nas seguintes circunstâncias: ... 19. De qualquer forma, qualquer negociante de futuros deverá "Os negociantes fornecer informações de negociação recomendadas" é estipulado no n.º 19 do artigo 55.º das Regras de Gestão da Comissão de Futuros. (2) Salário por punição The Capital Group O gerente da filial de Taichung também criou a comunidade online "○○○" e nomeou The Capital Group O vendedor ○○○ da filial de Taichung atua como administrador. Os membros desta comunidade incluem os clientes de corretagem da filial. A pessoa que está sendo punida forneceu informações de negociação recomendadas na comunidade acima, que foram consideradas como tendo violado as regras de gestão de futuros O parágrafo 2 do artigo 16 estabelece que o responsável e o vendedor de um comerciante de comissões de futuros não devem se envolver em conduta proibida pelo parágrafo 19 do artigo 55 das Regras de Gestão de Comissão de Futuros. (3) Qualquer violação dos regulamentos estará sujeita ao relatório de inspeção da bolsa de futuros em ○ ano e ○ mês, The Capital Group Conforme evidenciado pela declaração de opiniões na Carta Qunqi Zi nº ○○○ datada de janeiro ○ do ano ○, e pela declaração de opiniões da pessoa sujeita à punição, a punição está de acordo com o disposto no Artigo 101, Parágrafo 1 do a Lei de Negociação de Futuros. 2. Base jurídica: artigo 101.º, n.º 1, da Lei de Negociação de Futuros, artigo 16.º, n.º 2, do Regulamento de Gestão de Gestores e Vendedores de Comissão de Futuros e artigo 55.º, n.º 19, do Regulamento de Gestão de Comissão de Futuros. Nota: Se a pessoa sujeita à punição estiver insatisfeita com esta punição, ela deverá apresentar uma petição por escrito através desta Associação (Cidadão do Condado de Banqiao, Cidade de Nova Taipei) de acordo com o Artigo 58, Parágrafo 1 da Lei de Petições no prazo de 30 dias a partir de no dia seguinte ao cumprimento da pena (18º andar, nº 7, Seção 2, Avenida) apresentou uma petição ao Yuan Executivo. No entanto, nos termos do artigo 93.º, n.º 1, da Lei de Recursos, salvo disposição legal em contrário, a interposição de recurso não impede a execução desta sanção. Original: Chen○○, The Capital Group (A ser atendido: Representante ○○○) Cópia: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representante ○○○), Associação da Indústria de Futuros da República da China (Representante ○○○), Valores Mobiliários e Futuros Administração (Grupo de Gestão de Futuros) -------------------------------------------- - ------------------------------------------------------------ - -- - Carta do tribunal da Comissão de Supervisão Financeira Destinatário: Cópia original Data de emissão: 17 de abril de 2012 Número de emissão: Certificado de Gestão Financeira n.º 11203332132 Pessoa punida: Deng ○○ Número unificado do bilhete de identidade nacional Ou número da nacionalidade e do título de residência do estrangeiro: Morada: Omitido Objetivo: A execução do negócio futuro de um mês do punido ficará suspensa de 1º de maio de 2020 a 31 de maio de 2012. The Capital Group Co., Ltd. (doravante denominada The Capital Group ) deverá informar a Comissão, no prazo de 10 dias a partir do dia seguinte à notificação desta sanção, sobre o estado de execução da suspensão dos negócios de futuros por parte do pessoal da empresa. Fatos: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (doravante denominada Bolsa de Futuros) de ○, ○, mês ○ a ○ The Capital Group Foi realizada uma investigação e constatou-se que a pessoa sujeita à punição havia fornecido informações de negociação recomendadas aos negociantes de futuros do grupo de linha, o que foi considerado uma violação da Lei de Gestão de Futuros. Razões e fundamentos legais: 1. Razões: (1) De acordo com "...o responsável ou funcionário da indústria futura que violar esta Lei ou a ordem emitida de acordo com esta Lei, além de ser punido de acordo com desta Lei, a autoridade competente poderá também, dependendo da gravidade do caso, ordenar a suspensão da execução dos seus negócios por período inferior a 6 meses..." Isto está previsto no artigo 101, parágrafo 1º do Regulamento de Negociação de Futuros Lei; posteriormente, "O responsável e vendedor de um comerciante de comissões de futuros não deve... Os atos proibidos pelo Artigo 55..." são estipulados no Artigo 16, Parágrafo 2, das Regras para a Gestão de Pessoal da Comissão de Futuros e Vendedores; não se aplica ao seguinte: "Um comerciante de comissões de futuros envolvido em negociação de futuros não deverá se envolver nas seguintes circunstâncias: ... 19. De qualquer forma, qualquer negociante de futuros deverá "Os negociantes fornecer informações de negociação recomendadas" é estipulado no n.º 19 do artigo 55.º das Regras de Gestão da Comissão de Futuros. (2) Salário por punição The Capital Group O vendedor da filial de Taichung também atua como administrador na comunidade online "○○○". Os membros desta comunidade incluem The Capital Group Clientes de corretagem da filial de Taichung, etc., a pessoa punida forneceu informações comerciais recomendadas na comunidade online, e foi constatado que o responsável e o vendedor do comerciante de comissão de futuros violaram o parágrafo 2 do artigo 16 das Regras de Gestão para Pessoal e Vendedores da Comissão de Futuros Conduta proibida no Artigo 55, Parágrafo 19 das Regras de Gestão da Comissão de Futuros. (3) Qualquer violação dos regulamentos estará sujeita ao relatório de inspeção da bolsa de futuros em ○ ano e ○ mês, The Capital Group Conforme evidenciado pela declaração de opiniões na Carta Qunqi Zi nº ○○○ datada de janeiro ○ do ano ○, e pela declaração de opiniões da pessoa sujeita à punição, a punição está de acordo com o disposto no Artigo 101, Parágrafo 1 do a Lei de Negociação de Futuros. 2. Base jurídica: artigo 101.º, n.º 1, da Lei de Negociação de Futuros, artigo 16.º, n.º 2, do Regulamento de Gestão de Gestores e Vendedores de Comissão de Futuros e artigo 55.º, n.º 19, do Regulamento de Gestão de Comissão de Futuros. Nota: Se a pessoa sujeita à punição estiver insatisfeita com esta punição, ela deverá apresentar uma petição por escrito através desta Associação (Cidadão do Condado de Banqiao, Distrito de Banqiao, Cidade de Nova Taipei) de acordo com o Artigo 58, Parágrafo 1 da Lei de Petições no prazo de 30 dias a partir de no dia seguinte ao cumprimento da pena (18º andar, nº 7, Seção 2, Avenida) apresentou uma petição ao Yuan Executivo. Contudo, nos termos do artigo 93.º, n.º 1, da Lei de Recursos, salvo disposição legal em contrário, a interposição de recurso não impede a execução desta sanção. Original: Deng○○, The Capital Group (A ser atendido: Representante ○○○) Cópia: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representante ○○○), Associação da Indústria de Futuros da República da China (Representante ○○○), Valores Mobiliários e Futuros Administração (Grupo de Gestão de Futuros)