Securities and Futures Bureau

金融監督委員会の懲戒処分受領者：原本 発行日：2012年4月17日 発行番号：金融監督委員会斉処分第1120333213号 処分受領者： The Capital Group株式会社の営利企業の統一番号: 97176335 住所: 代表者または経営者の氏名: 〇〇 住所: 概要 目的: NT$240,000の罰金。事実関係：台湾先物取引所有限公司は、2009年1月0日から0日までの間、処分対象者に対する検査を実施した結果、処分対象者は台中支店長○○○（以下、会員0という）であることが判明した。 ）及び販売員○○○○（以下、会員）は、LINEグループの先物取引業者に対し、推奨取引情報を提供したとして、業務担当者としての監督管理責任を怠り、以下の規定を履行しなかった。処分対象者の内部管理体制に不備があり、先物取引法違反が確認された。理由と法的根拠： 1. 理由： (1) 「次のいずれかに該当する者は、NT$120,000 以上、NT$240 万以下の罰金に処せられます。... 2. 第 56 条の違反。第5号…先物取引法第119条第1項第2項「先物業者の業務は、法令及び内部管理体制に従って行われなければならない」に規定する「命令」前項「前項の規定」は、先物業者の管理規程であり、第２条第２号に規定するものとします。 (2) 被処分者の台中支店長は、在職中にラインコミュニティ「000」を作成し、台中支店の営業マンを管理者に任命しており、その会員には台中支店の仲介業者等も含まれていた。会員０及び会員０は、それぞれ上海コミュニティの先物取引業者に推奨取引情報を提供するものであり、先物取引委員会職員及び外務員管理規程第１６条第２項の先物業者の責任者及び外務員に該当します。先物取引委員会管理規則第55条第19項「いかなる手段をもってしても先物取引業者に取引推奨情報を提供すること」に違反せず、かつ、業務従事者の監督管理責任を怠り、業務上の義務を怠った者であること。 ca-21230 外務員管理」には、「(18)…外務員…は、…先物取引管理者及び外務員管理規程第16条で禁止されている行為を行ってはならない…」と規定されています。 」に該当する者は、先物取引委員会管理規則第２条第２項に違反した。 (3) 上記違反には、2000 年 10 月の台湾先物取引所有限公司の監査報告書、2000 年 1 月 0 日付け第 000 号書簡における被処分者の意見陳述、会員の意見が含まれる。 0 と 0。この本が証拠です。 2. 法的根拠：先物取引法第119条第1項第2号、先物取引手数料管理規則第2条第2号。支払い方法： 1. 支払い期限： この制裁が執行された翌日から10日以内に支払います。 2. 当協会証券先物局添付の払込用紙の注意事項に従ってお支払いください。注： 1. 処罰対象者がこの処罰に不服がある場合は、30日以内に請願法第58条第1項の規定に基づき当協会（新北市板橋区）を通じて請願を提出しなければならない。 （刑執行の翌日から）仙民大道2段18階7号）が行政院に請願した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁を受けた者は引き続き罰金を納付しなければならない。 ２ 処罰対象者がこの刑に定められた納付期限内に罰金を納付しないときは、同条ただし書の規定により、行政執行のために法務省行政執行庁の支局に移送されるものとする。行政施行法第４条第１項。オリジナル： The Capital Group株式会社（送達先：代表者〇〇〇〇） 写し：台湾先物取引所有限公司（代表者〇〇〇）、中華民国先物取引協会（代表者〇〇〇）、当社証券先物局（会計室）、証券先物局（秘書室）、証券先物局（先物管理グループ） ----------------------- --- --------------------------------------------------- --- ----------------------- 金融監督委員会裁定状 受領者：原本 発行日：中華民国112年4月17日 発行番号：財務管理認証番号 11203332131 被処分者：陳○○ 統一国民身分証番号または外国人の国籍及び居留許可番号：省略 住所：省略 目的：被処分者の２ヶ月先物取引の執行を停止し、期間は2012年5月1日から2012年6月30日までとなります。 The Capital Group株式会社（以下、 The Capital Group ）は、この制裁が執行された翌日から 10 日以内に、会社職員による先物取引停止の執行状況を委員会に報告しなければならない。事実：台湾先物取引所有限公司（以下、先物取引所という）○月○日から○日まで The Capital Group捜査の結果、処分対象者がLINEグループの先物取引業者に推奨取引情報を提供していたことが判明し、先物管理法に違反したと判明した。理由と法的根拠： 1. 理由： (1) 「...本法または本法に基づく命令に違反した先物取引業者の責任者または従業員は、以下の規定に従って処罰されるほか、 「この法律により、所轄庁は、事件の重大性に応じて、6か月以内の期間を定めてその業務の執行の停止を命ずることができる。」と先物取引法第101条第1項に規定されています。先物取引業者の責任者及び外務員は、先物取引委員職員管理規則第16条第2項に「第55条の禁止する行為をしてはならない。」と定められています。 「先物取引を行う先物取引業者は、以下の行為を行ってはならない。... 19. 先物取引業者は、いかなる場合であっても「取引業者は推奨取引情報を提供しなければならない」と定められています。先物取引委員会管理規則第55条第19項に規定するもの。 (2) 懲罰に対する給与 The Capital Group台中支店長もオンラインコミュニティ「○○○」を立ち上げ、 The Capital Group台中支店の営業担当者○○○が管理者となっており、このコミュニティの構成員には同支店の証券業務の顧客も含まれており、被処分者は、上記コミュニティにおいて推奨取引情報を提供しており、先物取引の管理規定に違反していると認められる。第 16 条第 2 項では、先物取引業者の担当者及び外務員は、先物取引手数料管理規程第 55 条第 19 項で禁止される行為をしてはならないと規定されています。 (3) 規定に違反した場合は、○年○月に先物取引所の検査報告の対象となります。 The Capital Group ○年○月○月○日付け春秋子書簡○○○号の意見書及び処罰対象者の意見陳述により明らかなとおり、刑法第101条第１項の規定に基づく処分である。先物取引法。 2. 法的根拠：先物取引法第101条第1項、先物取引管理者及び外務員管理規則第16条第2項、先物取引手数料管理規則第55条第19項。注: 処罰対象者がこの処罰に不満がある場合は、請願法第 58 条第 1 項に基づき、請願書から 30 日以内に当協会（新北市板橋区の県民）を通じて請願書を提出しなければなりません。刑執行の翌日、大道2区18階7号）は行政院に請願を提出した。ただし、不服審査法第 93 条第 1 項の規定により、法律に別段の定めがある場合を除き、上訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではない。原作：チェン○○、 The Capital Group株式会社（送達先：代表者○○○） コピー：台湾先物取引所有限公司（代表者○○○）、中華民国先物取引協会（代表者○○○）、証券先物取引所管理部門（フューチャーズマネジメントグループ） -------------------------------------- ----------------------------------------------- - -- - 金融監督委員会の審判状 受領者：原本 発行日：2012年4月17日 発行番号：金融管理証第11203332132号 被処分者：鄧○○ 国民身分証統一番号 または外国人の国籍及び居留許可番号： 住所：省略趣旨：処分対象者の１か月物先物取引業務を、令和２年５月１日から平成２４年５月３１日まで停止する。 The Capital Group株式会社（以下、 The Capital Group ）は、この制裁が執行された翌日から 10 日以内に、会社職員による先物取引停止の執行状況を委員会に報告しなければならない。事実：台湾先物取引所有限公司（以下、先物取引所という）○月○日から○日まで The Capital Group捜査の結果、処分対象者がLINEグループの先物取引業者に推奨取引情報を提供していたことが判明し、先物管理法に違反したと判明した。理由と法的根拠： 1. 理由： (1) 「...本法または本法に基づく命令に違反した先物取引業者の責任者または従業員は、以下の規定に従って処罰されるほか、 「この法律により、所轄庁は、事件の重大性に応じて、6か月以内の期間を定めてその業務の執行の停止を命ずることができる。」と先物取引法第101条第1項に規定されています。先物取引業者の責任者及び外務員は、先物取引委員職員管理規則第16条第2項に「第55条の禁止する行為をしてはならない。」と定められています。 「先物取引を行う先物取引業者は、以下の行為を行ってはならない。... 19. 先物取引業者は、いかなる場合であっても「取引業者は推奨取引情報を提供しなければならない」と定められています。先物取引委員会管理規則第55条第19項に規定するもの。 (2) 被処分者の給与 The Capital Group台中支店の営業マンは、オンラインコミュニティ「○○○」の管理人も務めております。 The Capital Group台中支店の仲介業者の顧客等、被処分者はオンラインコミュニティ上で推奨取引情報を提供し、先物委託業者の責任者及び営業員が台中支店管理規則第16条第2項に違反したことが判明した。先物取引委員会職員及び外務員 先物取引委員会管理規則第55条第19項の禁止行為(3) 規定に違反した場合は、○年○月に先物取引所の検査報告の対象となります。 The Capital Group ○年○月○月○日付け春秋子書簡○○○号の意見書及び処罰対象者の意見陳述により明らかなとおり、刑法第101条第１項の規定に基づく処分である。先物取引法。 2. 法的根拠：先物取引法第101条第1項、先物取引管理者及び外務員管理規則第16条第2項、先物取引手数料管理規則第55条第19項。注: 処罰対象者がこの処罰に不満がある場合は、請願法第 58 条第 1 項に基づき、請願書から 30 日以内に当協会（新北市板橋区の県民）を通じて請願書を提出しなければなりません。刑執行の翌日、大道2区18階7号）は行政院に請願を提出した。ただし、不服審査法第 93 条第 1 項の規定により、法律に別段の定めがある場合を除き、上訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではない。原作：鄧○○、 The Capital Group株式会社（送達先：代表者○○○） コピー：台湾先物取引所有限公司（代表者○○○）、中華民国先物取引協会（代表者○○○）、証券先物取引所管理部門（フューチャーズマネジメントグループ）