Securities and Futures Bureau

Destinatario de la medida disciplinaria de la Comisión de Supervisión Financiera: Copia original Fecha de emisión: 17 de abril de 2012 Número de emisión: Comisión de Supervisión Financiera Qi Sanción No. 1120333213 Destinatario de la sanción: The Capital Group Número unificado de empresas con fines de lucro de una sociedad anónima: 97176335 Dirección: Nombre del representante o gerente: 〇〇 Dirección: Resumen Objeto: Multa de NT$ 240.000. Hechos: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. realizó una inspección a la persona sujeta al castigo del 0 al 0 de enero de 2009 y descubrió que la persona sujeta al castigo era el gerente de la sucursal de Taichung ○○○ (en adelante, miembro 0 ) y el vendedor ○○ ○ (en adelante, miembro 　) proporcionó información comercial recomendada a los comerciantes de futuros en el grupo de línea. La persona sancionada no cumplió con las responsabilidades de supervisión y gestión de su personal comercial y no implementó las disposiciones de el sistema de control interno de la persona sancionada Se ha verificado Violación de la Ley de Gestión de Futuros. Motivos y fundamento jurídico: 1. Motivos: (1) Según "Toda persona que se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias será multada con una multa no inferior a NT$ 120.000 pero no superior a NT$ 2,4 millones: ... 2. Violación del artículo 56, Artículo 5... "La orden emitida" está estipulada en el artículo 119, párrafo 1, párrafo 2 de la Ley de Comercio de Futuros, la subsección "Las actividades de un comerciante de futuros se llevarán a cabo de conformidad con las leyes, los reglamentos y el sistema de control interno". del párrafo anterior" son las normas de gestión de los comerciantes de futuros. Según lo especificado en el artículo 2, inciso 2. (2) El gerente de la sucursal de Taichung de la persona castigada creó una comunidad de línea "000" durante su mandato y nombró al vendedor de la sucursal como administrador. Los miembros de esta comunidad incluyen a los clientes comerciales de corretaje de la sucursal de Taichung, etc. ., los miembros 0 y 0 respectivamente proporcionan información comercial recomendada a los comerciantes de futuros en la comunidad Shangkai, y están relacionados con la persona a cargo y el vendedor de los comerciantes de futuros en el Artículo 2 del Artículo 16 de las Reglas de Gestión para el Personal y Vendedores de la Comisión de Futuros. no debe haber una violación del Artículo 55, Párrafo 19 de las Reglas de Gestión de la Comisión de Futuros, "Proporcionar información comercial recomendada a los comerciantes de futuros por cualquier medio", y la persona sancionada no cumplió con las responsabilidades de supervisión y gestión de su personal comercial y no implementar el sistema de control interno ca-21230 Gestión de Vendedores" estipula que "(18)...los Vendedores...no deberán incurrir en...las conductas prohibidas por el Artículo 16 del Reglamento de Gestión de Gerentes de Comisiones y Vendedores de Futuros... ", la persona sancionada ha violado el artículo 2, párrafo 2, del Reglamento de Gestión de la Comisión de Futuros. (3) Las violaciones enumeradas anteriormente incluyen el informe de auditoría de Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. en octubre de 2000, la persona sancionada expresó sus opiniones en la carta No. 000 del 0 de enero de 2000 y las opiniones de los miembros. 0 y 0. El libro es la prueba. 2. Base jurídica: Artículo 119, numeral 1, numeral 2 de la Ley de Negociación de Futuros, artículo 2, numeral 2 del Reglamento de Gestión de la Comisión de Futuros. Forma de pago: 1. Plazo de pago: Paga dentro de los 10 días siguientes al día siguiente del cumplimiento de esta sanción. 2. Favor de realizar el pago de acuerdo a las notas que figuran en la nota de pago adjunta al Negociado de Valores y Futuros de esta Asociación. Notas: 1. Si la persona sancionada no está satisfecha con este castigo, deberá presentar una petición a través de esta Asociación (Distrito de Banqiao, Nueva Ciudad de Taipei) de conformidad con las disposiciones del Artículo 58, Párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días. desde el día siguiente al cumplimiento del castigo (piso 18, número 7, sección 2, avenida Xianmin) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, según el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Peticiones, a menos que la ley disponga lo contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción, y la persona sancionada seguirá pagando la multa. 2. Si la persona sancionada no paga la multa dentro del plazo de pago especificado en esta sanción, la persona será trasladada a cualquier sucursal de la Agencia de Ejecución Administrativa del Ministerio de Justicia para su ejecución administrativa de conformidad con lo dispuesto en el artículo 4, párrafo 1 de la Ley de ejecución administrativa. original: The Capital Group Co., Ltd. (A quién se debe prestar el servicio: Representante 〇〇〇) Copia: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representante 〇〇〇), Asociación de la Industria de Futuros de la República de China (Representante 〇〇〇), nuestra Oficina de Futuros de Valores (Oficina de Contabilidad), Oficina de Futuros y Valores (Oficina de Secretaría), Oficina de Futuros y Valores (Grupo de Gestión de Futuros) ----------------------- --- ----------------------------------------------- --- ----------------------- Carta de adjudicación de la Comisión de Supervisión Financiera Destinatario: Copia original Fecha de emisión: 17 de abril de 112, República de China Número de emisión: Certificado de Gestión Financiera No. 11203332131 Persona a sancionar: Chen ○○ Número de cédula nacional de identidad unificada o número de nacionalidad de extranjero y permiso de residencia: Omitido Dirección: Omitido Objeto: Detener la ejecución del negocio de futuros a 2 meses de la persona sancionada, y el periodo se iniciará desde el 1 de mayo de 2012 hasta el 30 de junio de 2012. The Capital Group Co., Ltd. (en adelante denominado The Capital Group ) deberá informar a la Comisión, dentro de los 10 días siguientes al día siguiente de la notificación de esta sanción, sobre el estado de ejecución de la suspensión de negocios de futuros por parte del personal de la empresa. Hechos: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (en adelante, la Bolsa de Futuros) de ○, ○, mes ○ a ○ The Capital Group Se llevó a cabo una investigación y se descubrió que la persona sancionada había proporcionado información comercial recomendada a los comerciantes de futuros del grupo de línea, lo que se descubrió que violaba la Ley de Gestión de Futuros. Razones y fundamento jurídico: 1. Razones: (1) Según "...el responsable o empleado de la industria de futuros que viole esta Ley o la orden dictada de conformidad con esta Ley, además de ser sancionado de conformidad con de esta Ley, la autoridad competente también podrá, dependiendo de la gravedad del caso, ordenar la suspensión de la ejecución de sus negocios por un período inferior a 6 meses..." Así lo establece el artículo 101, numeral 1 de la Ley de Negociación de Futuros. Ley; posteriormente, "El responsable y vendedor de un comisionista de futuros no podrá... Los actos prohibidos por el artículo 55..." están estipulados en el artículo 16, párrafo 2, del Reglamento para la gestión del personal de la Comisión de Futuros. y Vendedores; no se aplica a lo siguiente: "Un comerciante a comisión de futuros que se dedique al comercio de futuros no deberá participar en las siguientes circunstancias: ... 19. De cualquier manera, cualquier comerciante de futuros deberá "Los comerciantes proporcionarán información comercial recomendada" está estipulado en el párrafo 19 del artículo 55 del Reglamento de Gestión de la Comisión de Futuros. (2) Salario por castigo The Capital Group El gerente de la sucursal de Taichung también creó la comunidad en línea "○○○" y nombró The Capital Group El vendedor ○○○ de la sucursal de Taichung actúa como administrador. Los miembros de esta comunidad incluyen a los clientes comerciales de corretaje de la sucursal. La persona castigada proporcionó información comercial recomendada en la comunidad anterior, que se descubrió que había violado las reglas de gestión de futuros. comerciantes y vendedores El párrafo 2 del artículo 16 establece que el responsable y el vendedor de un comerciante a comisión de futuros no realizarán conductas prohibidas por el párrafo 19 del artículo 55 del Reglamento de gestión de la comisión de futuros. (3) Cualquier violación de las regulaciones estará sujeta al informe de inspección de la bolsa de futuros en ○año y ○mes, The Capital Group Como lo demuestra la declaración de opiniones contenida en la Carta No. ○○○ de Qunqi Zi de fecha ○ de enero del año ○, y la declaración de opiniones de la persona sujeta a castigo, el castigo se ajusta a las disposiciones del artículo 101, párrafo 1 de la Ley de Comercio de Futuros. 2. Base jurídica: Artículo 101, párrafo 1, de la Ley de Negociación de Futuros, Artículo 16, párrafo 2, del Reglamento de Gestión de Comisiones de Futuros y Vendedores, y Artículo 55, párrafo 19, del Reglamento de Gestión de Comisiones de Futuros. Nota: Si la persona sujeta al castigo no está satisfecha con este castigo, debe presentar una petición por escrito a través de esta Asociación (ciudadano del condado del distrito de Banqiao, ciudad de Nuevo Taipei) de conformidad con el artículo 58, párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días siguientes a al día siguiente de cumplirse el castigo (Piso 18, No. 7, Sección 2, Avenida) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, de conformidad con el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Apelación, salvo disposición legal en contrario, la presentación de un recurso no impide la ejecución de esta sanción. Original: Chen○○, The Capital Group Co., Ltd. (Para ser notificado: Representante ○○○) Copia: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representante ○○○), Asociación de la Industria de Futuros de la República de China (Representante ○○○), Valores y Futuros Administración (Grupo de Gestión de Futuros) -------------------------------------------- - ---------------------------------------------- - -- - Carta del tribunal de la Comisión de Supervisión Financiera Destinatario: Copia original Fecha de emisión: 17 de abril de 2012 Número de emisión: Certificado de Gestión Financiera No. 11203332132 Sancionado: Deng ○○ Número de cédula nacional de identidad unificado O número de nacionalidad de extranjero y permiso de residencia: Dirección: Omitido Objeto: Se suspenderá la ejecución del negocio de futuros a un mes del sancionado desde el 1 de mayo de 2020 al 31 de mayo de 2012. The Capital Group Co., Ltd. (en adelante denominado The Capital Group ) deberá informar a la Comisión, dentro de los 10 días siguientes al día siguiente de la notificación de esta sanción, sobre el estado de ejecución de la suspensión de negocios de futuros por parte del personal de la empresa. Hechos: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (en adelante, la Bolsa de Futuros) de ○, ○, mes ○ a ○ The Capital Group Se llevó a cabo una investigación y se descubrió que la persona sancionada había proporcionado información comercial recomendada a los comerciantes de futuros del grupo de línea, lo que se descubrió que violaba la Ley de Gestión de Futuros. Razones y fundamento jurídico: 1. Razones: (1) Según "...el responsable o empleado de la industria de futuros que viole esta Ley o la orden dictada de conformidad con esta Ley, además de ser sancionado de conformidad con de esta Ley, la autoridad competente también podrá, dependiendo de la gravedad del caso, ordenar la suspensión de la ejecución de sus negocios por un período inferior a 6 meses..." Así lo establece el artículo 101, numeral 1 de la Ley de Negociación de Futuros. Ley; posteriormente, "El responsable y vendedor de un comisionista de futuros no podrá... Los actos prohibidos por el artículo 55..." están estipulados en el artículo 16, párrafo 2, del Reglamento para la gestión del personal de la Comisión de Futuros. y Vendedores; no se aplica a lo siguiente: "Un comerciante a comisión de futuros que se dedique al comercio de futuros no deberá participar en las siguientes circunstancias: ... 19. De cualquier manera, cualquier comerciante de futuros deberá "Los comerciantes proporcionarán información comercial recomendada" está estipulado en el párrafo 19 del artículo 55 del Reglamento de Gestión de la Comisión de Futuros. (2) El salario de la persona castigada. The Capital Group El vendedor de la sucursal de Taichung también actúa como administrador en la comunidad en línea "○○○". Los miembros de esta comunidad incluyen The Capital Group Clientes comerciales de corretaje de la sucursal de Taichung, etc., la persona sancionada proporcionó información comercial recomendada en la comunidad en línea y se descubrió que la persona a cargo y el vendedor del comerciante de la comisión de futuros violaron el párrafo 2 del artículo 16 de las Reglas de gestión para Personal de la Comisión de Futuros y Vendedores Conductas prohibidas en el artículo 55, numeral 19 del Reglamento de Gestión de la Comisión de Futuros. (3) Cualquier violación de las regulaciones estará sujeta al informe de inspección de la bolsa de futuros en ○año y ○mes, The Capital Group Como lo demuestra la declaración de opiniones contenida en la Carta No. ○○○ de Qunqi Zi de fecha ○ de enero del año ○, y la declaración de opiniones de la persona sujeta a castigo, el castigo se ajusta a las disposiciones del artículo 101, párrafo 1 de la Ley de Comercio de Futuros. 2. Base jurídica: Artículo 101, párrafo 1, de la Ley de Negociación de Futuros, Artículo 16, párrafo 2, del Reglamento de Gestión de Comisiones de Futuros y Vendedores, y Artículo 55, párrafo 19, del Reglamento de Gestión de Comisiones de Futuros. Nota: Si la persona sujeta al castigo no está satisfecha con este castigo, debe presentar una petición por escrito a través de esta Asociación (ciudadano del condado del distrito de Banqiao, ciudad de Nuevo Taipei) de conformidad con el artículo 58, párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días siguientes a al día siguiente de cumplirse el castigo (Piso 18, No. 7, Sección 2, Avenida) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, de conformidad con el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Apelación, salvo disposición legal en contrario, la presentación de un recurso no impide la ejecución de esta sanción. Original: Deng○○, The Capital Group Co., Ltd. (Para ser notificado: Representante ○○○) Copia: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representante ○○○), Asociación de la Industria de Futuros de la República de China (Representante ○○○), Valores y Futuros Administración (Grupo de Gestión de Futuros)