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OKAYASU SHOJIAções administrativas contra sociedades anônimas 24 de junho de 2020 Kinki Local Finance Bureau OKAYASU SHOJI Sobre as ações administrativas contra as sociedades anônimas OKAYASU SHOJI (Sede: Chuo-ku, Osaka, número corporativo: 2120001136572, capital: 1.730 milhões de ienes; doravante denominada “a Empresa”), Artigo 56-2 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio (doravante denominada “Financial Instrumentos e Câmbio”) Quando solicitamos um relatório com base no disposto no parágrafo 1, encontramos os seguintes fatos. Ao conceder empréstimos a uma coligada, a fim de evitar a queda do índice de adequação de capital, a Companhia intencionalmente contornou parceiros de negócios e efetuou empréstimos para a coligada. 28 de 2022, o rácio de adequação de capital foi melhorado em relação ao valor original, que é diferente da situação real. Calcular o rácio de adequação de capital e apresentar um relatório de negócios estipulado no artigo 172, parágrafo 1 da Portaria do Gabinete sobre Negócios de Instrumentos Financeiros, etc. com base no artigo 46-3, parágrafo 1º do FIEA (doravante denominado "Instrumentos Financeiros e Portaria Cambial") Além de criar um índice de adequação de capital diferente da situação real no documento e submetê-lo ao autoridades, os documentos explicativos especificados no artigo 174 da Portaria de Instrumentos Financeiros e Câmbio com base no artigo 46-4 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio e o documento A declarando o índice de adequação de capital previsto no artigo 6, parágrafo 3, foi criado com um rácio de adequação de capital diferente da situação real, e foi disponibilizado para consulta pública. Além disso, o índice de adequação de capital ficou abaixo dos 120% estipulados no Artigo 46-6, Parágrafo 2º do FIEA para parte do período. Além disso, a Companhia apresentou notificações nos casos previstos no Artigo 179, Parágrafo 1º, Item 1 da Portaria de Instrumentos Financeiros e Câmbio com base no Artigo 46-6, Parágrafo 1º do FIEA (quando o índice de adequação de capital for inferior a 140 %). No contexto da ocorrência deste assunto, reconhece-se que a administração da Companhia não tem consciência do cumprimento legal, como pensar que deve ser feito de forma que não seja conflitante com a lei. Com base no exposto, hoje, tomamos medidas administrativas contra a Empresa para (1) abaixo de acordo com as disposições do Artigo 52, Parágrafo 1 da FIEA, e para (2) abaixo de acordo com as disposições do Artigo 51 do a FIEA. (1) Ordem de suspensão de negócios Todas as operações no negócio de instrumentos financeiros (excluindo transações de pagamento de clientes, etc. que tenham sido aprovadas individualmente pelas autoridades) serão suspensas de 8 de julho de 2022 a 7 de agosto de 2022. (2) Ordem de melhoria do negócio ➀ Esclarecer onde a responsabilidade deste assunto, incluindo a equipe de gestão, está baseada nesta disposição. 2) Renovar a postura gerencial para trabalhar a conformidade legal, buscar a conscientização da conformidade legal em toda a empresa e aprimorar e fortalecer o sistema de gestão empresarial, o sistema de controle interno e o sistema de auditoria interna. (3) Conduzir treinamento sobre “conformidade completa com leis e regulamentos” para todos os diretores e funcionários durante o período de suspensão (utilize organizações externas, como organizações autorreguladoras para treinamento). ④ Explique o conteúdo desta disposição administrativa a todos os clientes e tome as medidas apropriadas. (5) As medidas concretas e o status de implementação de (1) a (4) acima devem ser relatados por escrito no prazo de um mês (a cada três meses a partir de então).