Financial Services Agency

OKAYASU SHOJIMga aksyong administratibo laban sa magkasanib na kumpanya ng stock Hunyo 24, 2020 Kinki Local Finance Bureau OKAYASU SHOJI Tungkol sa mga aksyong administratibo laban sa mga kumpanya ng joint-stock OKAYASU SHOJI (Punong tanggapan: Chuo-ku, Osaka, numero ng korporasyon: 2120001136572, kapital: 1,730 milyong yen; pagkatapos nito ay tinutukoy bilang “ang Kumpanya”), Artikulo 56-2 ng Financial Instruments and Exchange Act (mula rito ay tinutukoy bilang “Financial Instruments and Exchange Act”). Nang humiling kami ng ulat batay sa mga probisyon ng Paragraph 1, nakita namin ang mga sumusunod na katotohanan. Sa pagpapahiram sa isang kaakibat na kumpanya, upang maiwasan ang pagbaba sa ratio ng sapat na kapital, sinasadya ng Kumpanya ang pag-bypass sa mga kasosyo sa negosyo at nagpautang sa kaakibat na kumpanya. 28, 2022, ang ratio ng sapat na kapital ay pinabuting mula sa orihinal na figure, na iba sa aktwal na sitwasyon. Kalkulahin ang ratio ng sapat na kapital at magsumite ng ulat ng negosyo na itinakda sa Artikulo 172, Paragraph 1 ng Ordinansa ng Tanggapan ng Gabinete sa Negosyo sa Mga Instrumentong Pananalapi, atbp. batay sa Artikulo 46-3, Talata 1 ng FIEA (mula rito ay tinutukoy bilang "Mga Instrumentong Pananalapi at Ordinansa ng Palitan") Bilang karagdagan sa paglikha ng ratio ng sapat na kapital na naiiba sa aktwal na sitwasyon sa dokumento at pagsusumite nito sa awtoridad, ang mga dokumentong nagpapaliwanag na tinukoy sa Artikulo 174 ng Financial Instruments and Exchange Ordinance batay sa Article 46-4 ng Financial Instruments and Exchange Act at ang A na dokumentong nagsasaad ng capital adequacy ratio na itinakda sa Artikulo 6, Paragraph 3 ay nilikha gamit ang isang capital adequacy ratio na naiiba sa aktwal na sitwasyon, at ginawang available para sa pampublikong inspeksyon. Bilang karagdagan, ang ratio ng sapat na kapital ay mas mababa sa 120% na itinakda sa Artikulo 46-6, Talata 2 ng FIEA para sa bahagi ng panahon. Bilang karagdagan, ang Kumpanya ay nagsumite ng mga abiso sa mga kasong itinakda sa Artikulo 179, Talata 1, Aytem 1 ng Mga Instrumentong Pananalapi at Ordinansa ng Palitan batay sa Artikulo 46-6, Talata 1 ng FIEA (kapag ang ratio ng sapat na kapital ay bumaba sa ibaba 140 %). Hindi ko ginawa. Sa background ng paglitaw ng bagay na ito, kinikilala na ang pamamahala ng Kumpanya ay walang kamalayan sa legal na pagsunod, tulad ng pag-iisip na dapat itong gawin sa isang paraan na hindi sumasalungat sa batas. Batay sa itaas, ngayon, nagsagawa kami ng administratibong aksyon laban sa Kumpanya para sa (1) sa ibaba alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 52, Talata 1 ng FIEA, at para sa (2) sa ibaba alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 51 ng ang FIEA. (1) Kautusang suspindihin ang negosyo Lahat ng operasyon sa negosyo ng mga instrumento sa pananalapi (hindi kasama ang mga transaksyon sa pagbabayad ng customer, atbp. na indibidwal na inaprubahan ng mga awtoridad) ay sususpindihin mula Hulyo 8, 2022 hanggang Agosto 7, 2022. upang huminto. (2) Order sa pagpapahusay ng negosyo ➀ Linawin kung saan ang responsibilidad ng bagay na ito, kabilang ang pangkat ng pamamahala, ay nakabatay sa disposisyong ito. 2) I-renovate ang paninindigan ng pamamahala upang magtrabaho sa legal na pagsunod, sikaping pasiglahin ang kamalayan ng legal na pagsunod sa buong kumpanya, at pahusayin at palakasin ang sistema ng pamamahala ng negosyo, internal control system, at internal audit system. (3) Magsagawa ng pagsasanay sa “masusing pagsunod sa mga batas at regulasyon” para sa lahat ng opisyal at empleyado sa panahon ng pagsususpinde (gamitin ang mga panlabas na organisasyon tulad ng mga organisasyong nagre-regulasyon sa sarili para sa pagsasanay). ④ Ipaliwanag ang nilalaman ng administratibong disposisyong ito sa lahat ng mga customer at gumawa ng naaangkop na mga hakbang. (5) Ang mga kongkretong hakbang at katayuan sa pagpapatupad para sa (1) hanggang (4) sa itaas ay dapat iulat sa sulat sa loob ng isang buwan (bawat tatlong buwan pagkatapos noon).