Cayman Islands Monetary Authority

L'Autorité monétaire des îles Caïmans inflige des amendes à ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd. (la « Société ») conformément aux dispositions des sections 42A et 42B de la loi sur l'autorité monétaire (révision de 2020) pour les violations du règlement anti-blanchiment d'argent (révision de 2020) (tel que modifié) (les « LMA »). Les amendes administratives ont été imposées pour le non-respect par la Société des exigences législatives des AMLR, notamment : l'application de mesures de vigilance renforcée à l'égard de la clientèle ; 1. Ne pas effectuer d'évaluations de risques adéquates ; 2. Omission d'examiner attentivement les transactions ; et 3. Ne pas avoir vérifié l'identité du client à l'aide de documents de source indépendants fiables. 4. Les constatations ci-dessus sont le résultat d'une inspection sur place. Des défaillances similaires ont également été identifiées lors d'une précédente inspection. Cette affaire met en évidence l'importance pour les titulaires de licence d'avoir en place des politiques et des procédures efficaces de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme et de la prolifération ("LBC/FT/PF") qui sont appropriées, efficaces et pleinement mises en œuvre pour garantir le respect des règles de la juridiction. AML/CFT/PF et les cadres réglementaires, évitant ainsi le risque que des entités soient utilisées comme conduit pour le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme et tout autre crime financier. L'Autorité s'est engagée à renforcer le régime de LBC/FT/PF des îles Caïmans et, par le biais de ses processus de surveillance sur place, hors site et autres, elle continuera de faire preuve de vigilance à cet égard. Nous continuerons également à traiter les violations des AMLR ou des actes réglementaires de la juridiction avec un sérieux particulier et prendrons les mesures d'exécution appropriées ou autres si nécessaire.