Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致，是否切换？
切换
Cayman Islands Monetary Authority
Yıl 1997Hükümet tarafından düzenlenir
Cayman Adaları Para Otoritesi (CIMA), 1 Ocak 1997'de Para Otoritesi Kanunu kapsamında kurumsal bir kuruluş olarak kurulmuştur. Cayman Adaları para biriminin çıkarılması ve itfası ve döviz rezervlerinin yönetimi dahil olmak üzere bu iki organın eski sorumlulukları, görevleri ve faaliyetleri hakkında; mali hizmetlerin düzenlenmesi ve denetlenmesi, kara para aklama düzenlemelerine uygunluğun izlenmesi, politikalar ve prosedürler hakkında düzenleyici bir el kitabının çıkarılması ve ilke ve kılavuz ilke ve beyanların yayınlanması; Konsolide denetime yardımcı olmak için mutabakat zaptı imzalanması ve parasal, düzenleyici ve işbirliğine dayalı konularda Hükümete tavsiye sağlanması da dahil olmak üzere denizaşırı düzenleyici makamlara yardım sağlanmasıdır.
Brokeri teşhir et
Teşhir özeti
- Bilgilendirme Eşleştirme Tam ad uygun
- açıklama zamanı 2022-09-08
- ceza nedeni Kara Para Aklamayı Önleme Yönetmeliğinin ihlalleri (2020 Revizyonu)
Teşhir detayları
Cayman Adaları Para Otoritesi ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd'ye 116.680 CI$ Para Cezası Verdi
Cayman Islands Monetary Authority Para Cezaları ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd 116.680 CI$ Yürütme Bildirimleri Tarih: 08 Eylül 2022 Per Cayman Islands Monetary Authority ("Yetkili") ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd'ye toplam 116.680,00 CI$ tutarında ihtiyari idari para cezaları verdi. ("Şirket"), Kara Para Aklamayı Önleme Yönetmeliklerinin (2020 Revizyonu) (değiştirildiği şekliyle) ("AMLR'ler") ihlalleri için Parasal Otorite Yasası'nın (2020 Revizyonu) 42A ve 42B bölümlerinin hükümleri uyarınca. Şirket'in AMLR'lerin yasal gerekliliklerine uymaması nedeniyle aşağıdakiler dahil olmak üzere idari para cezaları uygulanmıştır: Gelişmiş Müşteri Durum Tespiti önlemlerinin uygulanması; 1. Yeterli risk değerlendirmesi yapmamak; 2. İşlemleri incelememek; ve 3. Müşterinin kimliğinin güvenilir bağımsız kaynak belgeler kullanılarak doğrulanamaması 4. Yukarıdaki bulgular bir yerinde incelemenin sonucuydu. Daha önceki bir incelemede de benzer arızalar tespit edilmişti. Bu dava, lisans sahiplerinin etkin kara para aklamayı önleme/terörizmin finansmanına karşı mücadele/yayılma finansmanı ("AML/CFT/PF") politikalarına ve uygun, etkili ve yetki alanına uyumu sağlamak için tam olarak uygulanan prosedürlere sahip olmasının önemini vurgulamaktadır. AML/CFT/PF ve düzenleyici çerçeveler, böylece kuruluşların kara para aklama, terörün finansmanı ve diğer mali suçlar için bir kanal olarak kullanılma riskinden kaçınır. Kurum, Cayman Adaları'nın AML/CFT/PF rejimini geliştirmeye kararlıdır ve tesis içi, saha dışı ve diğer izleme süreçleri aracılığıyla bu konuda ihtiyatlı davranmaya devam edecektir. Ayrıca, yargı bölgesinin AMLR'lerinin veya düzenleyici düzenlemelerinin ihlallerini özel bir ciddiyetle ele almaya ve gerektiğinde uygun yaptırımı veya diğer önlemleri almaya devam edeceğiz.
Orijinali görüntüle
Ek
Daha fazla yasal açıklama