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美国全国期货协会

1982年政府监管

美国全国期货协会是一个行业性的、独立的自律组织,负责监管美国衍生品行业、提供创新且有效的监管计划。NFA是CFTC指定的注册期货协会,致力于维护衍生品市场的完整性,保护投资者并确保会员履行其监管职责。

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披露摘要
  • 披露信息匹配 名称匹配
  • 披露时间 2020-11-05
  • 处罚原因 该决定由 nfa 的商业行为委员会 (bcc) 发布,基于 bcc 发出的投诉和提交的和解提议 Postrock和凯文迈耶, Postrock的所有者和唯一管理成员。
披露详情

NFA 命令前伊利诺伊州芝加哥市介绍经纪人 Postrock Brokerage LLC 不再重新申请会员资格

如需立即发布,请于 2020 年 8 月 6 日获取更多信息,请联系:kristen scaletta,312-781-7860,kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz,312-781-1335,kwuertz@nfa.futures.org nfa orders former chicago, ill .介绍经纪人 Postrockbrokerage llc 不再重新申请会员资格 8 月 6 日,芝加哥——NFA 已下令 Postrock经纪公司( Postrock ),一名前 nfa 会员介绍了位于伊利诺伊州芝加哥的经纪人,不再重新申请会员资格。该决定由 nfa 的商业行为委员会 (bcc) 发布,基于 bcc 发出的投诉和提交的和解提议 Postrock和凯文迈耶, Postrock的所有者和唯一管理成员。除其他事项外,投诉称 Postrock向客户作出误导性陈述和失实陈述,在客户账户中进行未经授权的交易,或在没有书面授权的情况下对客户账户行使酌情权。此外,投诉称 Postrock为没有经济利益的客户进行交易。如需更多信息,请阅读投诉和决定。
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2022-11-02

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2022-05-04

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