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InterTrader与监管机构和解
摘要：直布罗陀金融服务委员会（GFSC）周五透露，保证金交易经纪商InterTrader Limited已接受有关低于监管标准的指控。
直布罗陀金融服务委员会（GFSC）周五透露，保证金交易经纪商InterTrader Limited已接受有关低于监管标准的指控。
经纪公司“在其治理安排，管理职能和内部程序方面均低于监管标准。”
承认这些指控后，InterTrader详细介绍说，它未能完全识别和评估监管机构制定的标准。它还接受了在一些与“记录保存，投诉处理和识别”相关的操作领域中需要改进的需求。
另外，经纪公司还需要记录可能与客户发生冲突的潜在区域。
监管合规性的缺陷首先在经纪人于2018年12月任命独立第三方的内部审计中发现。
星期五的更新指出：“自本声明发表之日起，ITL自2019年3月以来一直与GFSC密切合作，已实质性地纠正了本次审核中确定的事项，对其体系，政策和程序进行了改进。”
此外，在2018年12月至2019年9月之间，经纪人的父母替换了在事故期间任命的所有InterTrader董事。
InterTrader是一家注册为1类投资公司的公司，在收购了两个主要平台：Sigma Trading和Argon Financial之后，其业务重心转向了专业客户。
该经纪公司现已与直布罗陀监管机构达成和解，并同意支付罚款。但是，罚款金额没有披露。
监管机构表示：“截至2019年3月，该协议与该公司有关，当时某些领域的标准低于监管要求的标准。并补充说，该协议是通过协作过程达成的，没有任何正式调查或正式裁定。”
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