Hoch Capital支付260.000欧元解决长期监管纠纷

外汇经纪公司Hoch Capital Ltd已与塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）达成和解协议，以解决2018年1月至2020年4月期间违反塞浦路斯投资法的指控。

Hoch Capital同意支付260.000欧元，以弥补长期的监管纠纷，最终导致该公司在7月决定放弃其塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。

CySEC进一步解释说，和解解决了不合规指控，涉及多个法规要求，包括利益冲突和提供给客户的信息。

6月初，塞浦路斯监管机构已部分中止了Hoch Capital Ltd和其他少数在英国推广产品的外汇经纪商的许可证。

英国的FCA表示，Hoch Capital Ltd（交易名为iTrader和tradeATF）和其他公司在社交媒体上为其产品使用了虚假的名人代言。塞浦路斯的竞争对手已经注意到并放下了所有这些品牌的商标，在采取纠正措施之前将其许可证暂时中止了一个月的时间。

当时，塞浦路斯看门狗提供了监管行动的细目和具体细节，称其决定是基于可能违反当地法规以及在与潜在客户打交道时不诚实行事而作出的。这些品牌还被标记为不遵守许多文章中所述的授权条件，这些条件主要涉及其产品提供给某些客户群的适当性。

Cysec通告的内容如下：

关于CIF授权要求的法律第5（1）条。

有关CIF授权条件的第22（1）条。明确地，该法第9（2），10（1）（a），17（1），17（2）和17（6）条关于管理机构，治理安排，组织要求和充分性需要遵守CIF的记录。

关于利益冲突的法律第24（1）条。

该法第25条第1款和第25条第3款有关向客户提供一般原则和信息的规定。

该法第28条第1款（a）项，关于到岸价按最有利于客户的条件执行订单的义务。

该法第93条第2款关于提交正确，完整和准确的信息的义务。

康索布还担心塞浦路斯经纪人

去年12月，意大利监管机构还追捕了禁止在意大利提供投资服务的Hoch CapitalLtd。

据Consob称，即使在Consob向其最初的监管机构Cysec投诉其不当行为之后，塞族中间人仍继续违反法律。声明指的是品牌运营商的不合规做法，包括向非专业投资者宣传差价合约（CFD）。

塞浦路斯经纪人还违反了欧盟指令，该指令要求负帐户保护，以确保客户的损失不会超过他们的交易股份。此外，Consob指责其员工向客户施加压力，要求他们存入更多资金，尽管当前的规则禁止奖金和其他激励措施，这些措施可能在最近几年助长了过度交易。