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摘要:FMA推出多项金融市场规范,促进和推动公平高效透明的金融市场发展
FMA的监管力度
日前,新西兰金融市场管理局(FMA)发表报告识别衍生产品发行(Derivative Issuer,DI)部门的主要风险并进行行业调查,强调未来的重点领域,推出多项金融市场规范,以提高部门合规性。
FMA监管部门负责人詹姆斯·格里格(James Greig)表示,进行行业调查是为了帮助FMA方面确定监管机构未来需要监控的优先领域,同时也确定该行业需要改进的领域。
作为与中国经贸关系相当紧密的新西兰,今年以来,FMA继续完善并加强对股指、能源、贵金属、全球汇率、差价合约、加密货币等衍生品监管指引,并明确敦促所有金融机构妥善履行的合规义务,以保障市场参与者的权益。
新西兰FMA的英文全称是Financial Markets Authority New Zealand,FMA具有全球TOP级的金融监管体系,随着多年的不断发展与完善,已经建立健全了金融市场管理和及重大金融风险预警制度。
在完善的监管体系和管理制度中,FMA最引以为豪的就是《FMC Act》法案(《金融市场行为法》),其中明确要求了在新西兰金融市场中,金融机构应该如何规范发展。这里举个例子,例如“新西兰的户外广告,不可以随便出现金融交易类的内容,如果一定要打这类的广告,就必须通过相关的监管机构审核,以确保合法合规”。
对于广告的要求尚且如此严格,可见新西兰FMA对于严抓金融监管的决心。
FMA的主要业务
FMA的业务范围很广,主要是监测和管理金融市场的参与者,并向符合规则的对象颁发相应的牌照;调查金融市场并执行规定;对金融市场所有的行为进行监管,等等。被FMA监管的交易方包括衍生品发行人、指定清算结算系统、独立托管人、监管人、借贷服务、管理投资经理、主动投资经理、众筹服务、市场操作者、合规格金融主体等。
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