FMA披露对NZX的年度审查结果

今日6月30日，新西兰金融监管机构（FMA）在其官网公布对新西兰证券交易所（NZX）的年度审查结果。根据审查FMA认为，NZX在2019年1月1日至12月31日期间履行了作为持牌市场运营商的法定义务。

FMA指出，NZX最近在2020年4月经历的技术中断不在本次义务审查范围内，因为它们发生在审查期之后。 然而，作为FMA对NZX持续监测的一部分，他们最近开始了一项审查，以了解这些技术问题的原因，评估NZX的整体反应是否适当，并更广泛地考虑NZX的技术战略管理。

FMA发现，NZX在审查期间实施了几项措施，以提高市场参与者持续披露的质量，然而，FMA认为，NZX监管对持续披露问题的评估方法在某些情况下可以得到加强。此外，NZX在管理冲突方面有足够的安排，并正在进一步加强其冲突管理方法。但FMA指出，由于NZX的政策决策属于其商业职能范围，可能会出现潜在的冲突。 虽然这本身并不是一个问题，但FMA将继续考虑如何评估NZX政策决策的监管结果，作为政策决策过程的一部分。

值得注意的是，今年的审查是在COVID-19封锁的限制下完成的。审查的时间恰逢NZX交易量创纪录、市场大幅波动和集资需求增加。FMA认为，在此期间，NZX的资源以及市场参与者的资源最适合用于应对这些与COVID-19相关的紧急问题，而不是被转用于为FMA的评估提供反馈。

由于COVID-19的封锁，FMA无法与NZX举行面对面的会议，也无法对其技术进行现场测试。 然而，FMA表示，在整个审查期间，它与NZX进行了广泛的接触并对其进行了监测，这为其评估NZX遵守义务的情况提供了足够的细节。

FMA强调这是一次重要的审查，因为NZX作为新西兰持牌交易所的一线运营商和监管机构，在帮助实现公平、有序和透明的金融市场，促进投资者自信和知情的参与方面发挥着重要作用。