新西兰FMA对经纪商CLSAP NZ的牌照设限制条件

外汇经纪商CLSA Premium Limited于9月21日公告，新西兰金融市场管理局(FMA)对其衍生品发行商牌照施加了附加条件。

在该公司的审计师无法完成对其子公司CLSA Premium New Zealand Limited（CLSAP NZ）截至2019年12月31日的年度审计工作后，FMA增加了一些具体条件，以防止CLSAP NZ向散户投资者提供与衍生品有关的交易或进一步接受入金，除非有特殊情况。

CLSA Premium的新西兰业务前身为KVB Kunlun New Zealand Limited，是香港母公司CLSA Premium Limited在该国的本地子公司。该公司提供一系列金融服务，如经纪、衍生品和财务咨询等。

根据CLSA Premium Limited董事会9月21日发布的公告，审计师被拒绝查看与该集团的遗留系统有关的证据，以及Banclogix System Co., Limited所维护的数据库和服务器上所载的数据。

新西兰监管机构对该公司施加的条件允许CLSAP NZ与散户投资者平仓。

“上述条件将从2020年9月22日起生效，并将持续到2019年的相关合规审计和保证报已告提交，以及FMA确信符合规定的牌照发放标准时为止。”CLSA Premium在声明中表示。

由于牌照被设限，CLSA Premium预计其在新西兰的业务将暂时受到影响，不过，它将 “尽最大努力 ”满足审计保证的要求，并取消条件。

CLSA Premium在新西兰的子公司出现问题已经有一段时间了。据Finance Magnates报道，FMA正在起诉CLSAP NZ涉嫌违反《反洗钱和打击恐怖主义融资法》（AML/CFT）。

在公告日（9月21日）前的三个月内，CLSAP NZ贡献了该集团平均营业额的约24.8%。然而，其澳洲业务占平均营业额的75.2%。

为减少新西兰业务的负面影响，CLSA Premium计划继续发展澳洲业务。