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陈述不实 前投资顾问遭加拿大监管机构BCSC指控
摘要：Kenneth Edward Smith，一家从事证券交易的公司的唯一董事，被指违反了加拿大投资行业监管组织(IIROC)的规定，之后接受了加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)的调查，日前，BCSC指控称该男子在已宣誓的情况下对调查人员作出了不实陈述。
Kenneth Edward Smith，一家从事证券交易的公司的唯一董事，被指违反了加拿大投资行业监管组织(IIROC)的规定，之后接受了加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)的调查，日前，BCSC指控称该男子在已宣誓的情况下对调查人员作出了不实陈述。
BCSC称，在2017年接受BCSC调查人员的问询时，Smith表示，他的公司只从一名投资者那里获得了资金。在调查人员拿出证据证明他还曾从另一个投资者那里得到资金后，Smith承认他曾试图隐瞒信息。BCSC指控称，该名男子作出了虚假或具误导性的陈述。
2018年，IIROC的一个专家小组发现，Smith与客户进行了个人金融交易，他在客户不知情或未经客户同意的情况下为客户进行账外投资，此外，Smith还存在未能配合IIROC的调查等违规行为。IIROC对Smith下发了证券交易永久禁止令，并对他处以12.5万美元的罚款。
目前，BCSC的指控还没有得到证实。该委员会将于2020年3月举行听证会。
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