欧洲反洗钱及反恐融资评估专家委员会发布针对塞浦路斯的评估报告 CySEC对结果表示满意

塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)欢迎欧洲理事会反洗钱措施和资助恐怖主义问题评估专家委员会(MONEYVAL)发布的塞浦路斯相互评估报告(Mutual Evaluation Report)。MONEYVAL日前发布了其第五轮相互评估报告，就塞浦路斯共和国的反洗钱(AML)和打击恐怖主义融资(CFT)机制的有效性进行评估。

MONEYVAL评估了包括CySEC在内的所有塞浦路斯官方机构在监督AML/CFT制度方面的有效性和技术合规水平。

总共有98个国家接受了MONEYVAL的这份严格评估。塞浦路斯是在11项主要的有效性评估中没有任何一项获得低评估等级的25个国家之一。塞浦路斯的AML/CFT措施在11项支柱有效性评估中有3项被评估为“相当有效”，其余8项被评估为“中等有效”。在技术合规性方面，塞浦路斯在40个参数中大部分都达到了“合规”或“基本合规”，只有2项被评为“部分合规”。没有获得任何“不合规”的评级。

这份相互评估报告的主要调查结果表明，塞浦路斯共和国在支持国际社会打击洗钱和恐怖主义融资的同时，在实施强化的AML/CFT机制方面取得了进展。关于CySEC，这些关键的调查结果包括：

·CySEC在许可授权方面实施全面的控制，从而确保CySEC了解申请人的不同商业模式，并寻求确保只有高质量的企业才被授权进入市场。有大量令人信服的撤回和拒绝申请的例子证明了CySEC许可方法的健全性

·CySEC用于有义务实体的基于风险的方法框架是稳健和成熟的，尽管需要进行改进

·CySEC的检查质量非常好，违规行为总是被要求纠正，这表明CySEC实施了强有力的有效制裁措施

·CySEC已证明，其监管行动对被监管实体的合规水平有积极影响。包括CySEC在内的主管部门已推动有义务实体明确理解AML/CFT义务，并加大对AML的重视

·CySEC制定了一个多年度战略计划，将塞浦路斯证券市场打造成最安全、可靠和最具吸引力的投资目的地之一。其战略计划中包括改善监管框架、维持受监管实体的高度合规等一系列目标

·各主管当局之间无论是在政策问题上还是在业务层面都有着良好的国内合作与协调

·CySEC通过战略、国际关系和通讯部门与国外同行进行了有效的合作。合作包括监督部门之间的信息交流和相互协助，加强对可能的违法行为的监督和调查。CySEC向外国同行提供的协助已多次得到公开承认，特别是在协助进一步调查严重违反证券法的行为方面

相互评估报告也发现一些需要改进、以加强包括CySEC在内的所有主管当局的有效性和技术合规的领域。这些领域包括：

·塞浦路斯应确保信托和企业服务提供商(TCSP)采取行动加强对洗钱/恐怖主义融资风险的了解，并采取与风险相适应的预防措施，包括提供更多的指导、培训和反馈

·TCSP行业监管者的政策、监督和监测程序应充分协调，以确保整个行业在实施预防措施方面的一致性

·金融机构监管者的人力资源不足限制了许可程序的效率(但不限制其质量)、监管的数量、风险评估的相关工作，以及可进行的制裁

CySEC对塞浦路斯的相互评估报告结果表示满意，这反映了CySEC和投资界所有有义务实体在国际社会中打击洗钱和恐怖主义融资的努力。

CySEC主席Demetra Kalogerou表示：“评估结果应被视为对塞浦路斯在加强反洗钱和打击恐怖主义融资规则的方式、监督和执行方面所取得的进展投下的信任票。还有更多的工作要做，CySEC仍致力于打击国内和国际非法资金流动”。

本文由外汇天眼编译 原文来自CySEC官网