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香港证监会发表季度报告

WikiFX

| 2019-12-27 16:01

摘要：香港证券及期货事务监察委员会（证监会）日前发表了最新的《季度报告》，概述2019年7月至9月期间的重要发展。

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）日前发表了最新的《季度报告》，概述2019年7月至9月期间的重要发展。

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重点工作包括就建议引入适用于集体投资计划的受讬人和保管人的新一类受规管活动，展开公众谘询，以及公布有关规管虚拟资产交易平台的新方针。证监会亦就优化投资者赔偿制度发表谘询总结。有关的优化措施包括将就每项违责向每名投资者支付的赔偿上限提高至500,000元。

为了处理企业失当行为，证监会发表声明，提醒董事及其顾问在考虑企业收购和出售时须履行的法律责任。证监会另发表声明，阐释证监会在打击与借壳上市和壳股活动相关的问题时采取的一般方针。

此外，证监会引入新措施以保障客户资产，并发表了常见问题，指导经纪行如何遵从新实施的证券保证金融资活动指引。

证监会与廉政公署于8月签订谅解备忘录，藉以加强双方在打击金融罪行方面的合作。

本季的主要数字包括：

·持牌机构及人士和注册机构的总数达47,635，按年增加3.4%；其中，持牌机构的数目上升7.2%至3,048家

·证监会对持牌机构进行了106次（按年上升28.8%）现场视察，以查核它们遵守相关监管规定的情况

·证监会认可了公开发售的22只单位信讬及互惠基金和80项非上市结构性投资产品。另有两家私人开放式基金型公司获本会注册

·证监会审阅了86宗新上市申请

·证监会在检视各上市公司的披露情况时，根据第179条就15宗个案发出指示以收集更多资料，及就四宗交易以书面形式阐述本会所关注的事项

·证监会因应股价及成交量的异动，向中介机构提出了2,491项索取交易及帐户纪录的要求

·证监会对六家持牌机构及九名持牌代表采取了纪律处分，涉及的罚款总额超过1,500万元

季度报告已上载至证监会网站。

本文转自香港证监会官网

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