简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
ASIC对一名布里斯班金融顾问处以1年禁令 因其未能披露刑事指控信息
摘要：澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止布里斯班的金融规划师Nina Katherina Williams提供金融服务1年，因其未能披露刑事指控。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止布里斯班的金融规划师Nina Katherina Williams提供金融服务1年，因其未能披露刑事指控。
ASIC发现，在申请成为Infocus Securities Australia Pty Ltd (Infocus)的授权代表时，Williams女士没有披露自己曾被控违反昆士兰州刑法(Queensland Criminal Code)，犯有欺诈和盗窃罪。
在申请过程中，Williams女士被要求披露目前是否有任何针对她的法律行动或是否曾因职业操守或品格受到查询。Williams女士在持牌人及职业责任保险申请表上对上述问题均回答了“否”。
ASIC发现，Williams女士在信息披露方面缺乏谨慎和专业精神。
由于未能向Infocus和专业责任保险公司披露这一信息，Williams女士阻挠了她的持牌方就她是否适合作为授权代表作出充分知情的决定。此外，由于她未披露这些信息，保险公司的保险合同可能无效，这意味着她的客户在索赔或遭遇纠纷时可能得不到赔偿。
对Williams女士的禁令ASIC提高整个金融服务行业标准的努力的一部分。它将被记录在ASIC可供公开查阅的《金融顾问登记册》(Financial Advisers Register)和《被禁止及不合格人员登记册》(Banned and Disqualified Persons Register)上。
Williams女士有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉，要求对ASIC的决定进行复核。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
ASIC禁止一名北新南威尔士州顾问提供金融服务4年 指其未按客户个人情况提供建议
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止一名北新南威尔士州金融顾问David OBrien在4年内提供金融服务。此前ASIC已对其行为进行监控。
ASIC要求AFS持牌方提供关于金融顾问的新信息
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前提醒尚未更新金融顾问注册表(Financial Advisers Register) (以下简称“注册表”)的澳大利亚金融服务(AFS)持牌人，他们需要在2020年1月1日前添加关于其金融顾问的新细节。
布里斯班一破产顾问因洗钱罪名被判入狱4年半
前破产前顾问John Narramore日前在布里斯班地方法院被判4年半监禁，不得假释20个月。Narramore先生此前已就一项利用犯罪所得进行交易的指控认罪。
ASIC更新金融机构针对不当金融建议的补救计划的进展情况
截至2019年6月30日，澳大利亚五家最大的银行和金融服务机构已向因金融顾问不合规建议而遭受损失的客户支付了总计1.197亿澳元的赔偿。
天眼交易商
热点资讯
黄金价格预测：持平于 2,600 美元上方，市场等待新的催化剂
WikiFX澳储行会议纪要前，澳元/美元持稳于 0.6250 附近
WikiFX赢双倍美金，享double欢乐：圣诞价格大赢家，快来预测外汇和大宗商品涨跌！
WikiFX欧元/美元价格分析：测试接近1.0450的九日EMA，RSI改善支持上行
WikiFX风险预警！以下平台监管信息发生重大变动
WikiFX美联储会如何在充分就业和价格稳定之间实现平衡？
WikiFX欧央行管理委员会成员武契奇：明年欧央行将持续降息
WikiFX英镑/美元在1.2570区域附近盘整；上行潜力似乎有限
WikiFX日元多头仍在观望；对美元似乎脆弱
WikiFX美元需求加大，美元/印度卢比震荡走高
WikiFX汇率计算
