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印度：财政下滑的程度有待澄清 - 渣打银行

ASIC对一名布里斯班金融顾问处以1年禁令因其未能披露刑事指控信息

WikiFX

| 2019-12-04 18:41

摘要：澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止布里斯班的金融规划师Nina Katherina Williams提供金融服务1年，因其未能披露刑事指控。

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止布里斯班的金融规划师Nina Katherina Williams提供金融服务1年，因其未能披露刑事指控。

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ASIC发现，在申请成为Infocus Securities Australia Pty Ltd (Infocus)的授权代表时，Williams女士没有披露自己曾被控违反昆士兰州刑法(Queensland Criminal Code)，犯有欺诈和盗窃罪。

在申请过程中，Williams女士被要求披露目前是否有任何针对她的法律行动或是否曾因职业操守或品格受到查询。Williams女士在持牌人及职业责任保险申请表上对上述问题均回答了“否”。

ASIC发现，Williams女士在信息披露方面缺乏谨慎和专业精神。

由于未能向Infocus和专业责任保险公司披露这一信息，Williams女士阻挠了她的持牌方就她是否适合作为授权代表作出充分知情的决定。此外，由于她未披露这些信息，保险公司的保险合同可能无效，这意味着她的客户在索赔或遭遇纠纷时可能得不到赔偿。

对Williams女士的禁令ASIC提高整个金融服务行业标准的努力的一部分。它将被记录在ASIC可供公开查阅的《金融顾问登记册》(Financial Advisers Register)和《被禁止及不合格人员登记册》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

Williams女士有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉，要求对ASIC的决定进行复核。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网

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