简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
ASIC更新金融机构针对不当金融建议的补救计划的进展情况
摘要：截至2019年6月30日，澳大利亚五家最大的银行和金融服务机构已向因金融顾问不合规建议而遭受损失的客户支付了总计1.197亿澳元的赔偿。
截至2019年6月30日，澳大利亚五家最大的银行和金融服务机构已向因金融顾问不合规建议而遭受损失的客户支付了总计1.197亿澳元的赔偿。
这笔赔偿是根据ASIC发起的一项审查和补救计划支付的。《报告515 金融建议：关于大型机构如何监督其顾问的审查 (Report 515 Financial Advice: Review of How Large Institutions Oversee Their Advisers)》(简称“REP 515”)对ASIC的审查进行了记载；ASIC的审查着眼于银行和金融服务机构如何有效监督其顾问，REP 515列出了审查的结果。
这项于2015年7月开始的审查聚焦于：
·AMP、澳新银行(ANZ)、澳大利亚联邦银行(CBA)、澳大利亚国家银行(NAB)和西太平洋银行(Westpac)在2009年1月1日至2015年6月30日期间如何识别和处理顾问提出的不合规建议
·这些机构如何为2009年1月1日至2015年6月30日期间收到不合规建议的客户制定和实施大规模检查及补救框架
·对挑选自这些机构的一些澳大利亚金融服务(AFS)牌照持牌机构进行审查，测试它们监测和监督其顾问的程序
自REP 515发布以来，ASIC一直在监控这些机构的客户检查和补救计划的实施和专家保证情况。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
ASIC禁止一名北新南威尔士州顾问提供金融服务4年 指其未按客户个人情况提供建议
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止一名北新南威尔士州金融顾问David OBrien在4年内提供金融服务。此前ASIC已对其行为进行监控。
ASIC要求AFS持牌方提供关于金融顾问的新信息
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前提醒尚未更新金融顾问注册表(Financial Advisers Register) (以下简称“注册表”)的澳大利亚金融服务(AFS)持牌人，他们需要在2020年1月1日前添加关于其金融顾问的新细节。
ASIC对一名布里斯班金融顾问处以1年禁令 因其未能披露刑事指控信息
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止布里斯班的金融规划师Nina Katherina Williams提供金融服务1年，因其未能披露刑事指控。
布里斯班一破产顾问因洗钱罪名被判入狱4年半
前破产前顾问John Narramore日前在布里斯班地方法院被判4年半监禁，不得假释20个月。Narramore先生此前已就一项利用犯罪所得进行交易的指控认罪。
天眼交易商
热点资讯
加元中断两连涨势头，略现下跌
WikiFX美联储官员柯林斯：需要推出更多降息措施
WikiFX地缘政治紧张美元/瑞郎震荡走低，但因美元走强守住了 0.8800 水平
WikiFX欧元/日元价格预测：空头在4小时图200SMA均线和164.00下方占上风
WikiFX澳元/日元价格预测：关键支持在100.00附近
WikiFX日本央行行长植田和男：技术进步给金融稳定带来新风险
WikiFX英镑/美元：下跌动能开始放缓 - 大华银行
WikiFX欧元：地缘政治和特朗普威胁打压欧元 - 荷兰国际集团
WikiFX欧元区采购经理人指数(PMI)再次敲响经济增长的警钟
WikiFX卢布：美国将制裁更多系统性银行 - 德国商业银行
WikiFX汇率计算
