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ASIC为AFS持牌者提供金融顾问合规计划减免
摘要：澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已采取行动，向澳大利亚金融服务(AFS)持牌者提供保证，确保它们不会因它们的金融顾问未能按原定要求于2020年1月1日前在ASIC批准的合规计划中注册而违反法律。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已采取行动，向澳大利亚金融服务(AFS)持牌者提供保证，确保它们不会因它们的金融顾问未能按原定要求于2020年1月1日前在ASIC批准的合规计划中注册而违反法律。
ASIC给予所有AFS持牌方三年的豁免，使其免于承担《2001年公司法》(Corporations Act 2001)中规定的确保其金融顾问参加合规计划的义务和相关的通知义务。
澳大利亚政府此前已宣布将建立一个单一的金融顾问纪律机构，并撤销对于ASIC批准合规计划的申请。该纪律机构将取代合规计划在监督和执行《2019年财务规划师和顾问职业道德守则》(Financial Planners and Advisers Code of Ethics 2019)中的作用。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
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