简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
ASIC为AFS持牌方免除金融顾问合规计划义务
摘要：澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前宣布，它将制定一项立法文书，为澳大利亚金融服务(AFS)持牌方免除金融顾问合规计划的义务。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前宣布，它将制定一项立法文书，为澳大利亚金融服务(AFS)持牌方免除金融顾问合规计划的义务。
上周五，澳大利亚财政部长、养老金金融服务和金融技术副部长Josh Frydenberg和参议员Jane Hume联合宣布，政府将加快建立一个单一的金融顾问纪律机构。该纪律机构将取代合规计划在监督和执行《2019年财务规划师和顾问职业道德守则》(以下简称《守则》)方面的作用。
因此，合规计划的申请人已被要求撤回向ASIC提交的合规计划审批申请。这意味着合规计划制度目前无法运作。
ASIC将立即采取行动，确保AFS持牌方不会因其金融顾问未能按原定要求在2020年1月1日前向ASIC批准的合规计划注册而违反法律。
ASIC将给予所有AFS持牌方三年的豁免，使其免于承担《2001年公司法》中规定的需确保其金融顾问参与合规计划的义务以及相关的通知义务。
从2020年1月1日起，AFS持牌方仍将被要求采取合理措施，以确保其金融顾问遵守《守则》，且顾问有义务自该日期之后继续遵守《守则》。ASIC可以在收到违规报告时采取强制行动。
持牌方当下不需要采取任何行动。ASIC将在提供豁免的立法文书生效时发布公告。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
香港证监会刊发《证监会合规通讯》 强调风险管理的重要性
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今天刊发最新一期《证监会合规通讯：中介人》，当中强调在市况波动时稳健的风险管理对经纪行及基金管理公司的重要性，并重点阐述低流通性资产所引致的流动性风险和信贷风险，防范性应对措施及良好的风险管理手法。
ASIC为AFS持牌者提供金融顾问合规计划豁免
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已采取行动，向澳大利亚金融服务(AFS)持牌者提供保证，确保它们不会因它们的金融顾问未能按原定要求于2020年1月1日前在ASIC批准的合规计划中注册而违反法律。
ASIC为AFS持牌者提供金融顾问合规计划减免
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已采取行动，向澳大利亚金融服务(AFS)持牌者提供保证，确保它们不会因它们的金融顾问未能按原定要求于2020年1月1日前在ASIC批准的合规计划中注册而违反法律。
ASIC拟为AFS持牌方免除金融顾问合规计划义务
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前宣布，它将制定一项立法文书，为澳大利亚金融服务(AFS)持牌方免除金融顾问合规计划的义务。
天眼交易商
热点资讯
黄金价格预测：持平于 2,600 美元上方，市场等待新的催化剂
WikiFX澳储行会议纪要前，澳元/美元持稳于 0.6250 附近
WikiFX风险预警！以下平台监管信息发生重大变动
WikiFX美联储会如何在充分就业和价格稳定之间实现平衡？
WikiFX欧央行管理委员会成员武契奇：明年欧央行将持续降息
WikiFX英镑/美元在1.2570区域附近盘整；上行潜力似乎有限
WikiFX日元多头仍在观望；对美元似乎脆弱
WikiFX美元需求加大，美元/印度卢比震荡走高
WikiFX外汇刺客，爆仓兄弟团，XPT与XPD一击毙命
WikiFX美国证券交易委员会委员赫斯特-皮尔斯揭秘新政下的以太坊质押堆栈
WikiFX汇率计算
