简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
香港证监会禁止香港上海汇丰银行有限公司前客户经理从业12个月
摘要：香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止香港上海汇丰银行有限公司（汇丰银行）前客户经理宋保君（男）重投业界，为期12个月，由2019年11月6日起至2020年11月5日止。
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止香港上海汇丰银行有限公司（汇丰银行）前客户经理宋保君（男）重投业界，为期12个月，由2019年11月6日起至2020年11月5日止。
证监会经调查后决定采取上述纪律处分行动。调查发现宋：
· 使用了由一名客户预先签署但未经填妥的申请表格，在2013年7月16日及2013年8月19日为该客户进行四宗单位信讬基金交易，但事先没有就有关交易取得该客户的特定授权
· 在2013年4月23日为该客户进行两宗交易时，没有建议她采用费用较低的方法，结果该客户需多付大约5,000港元的费用
证监会认为，宋的行为令其作为持牌人或注册人的适当人选资格受到质疑。
证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括宋过往并无遭受纪律处分的纪录。
本个案由香港金融管理局（金管局）转介证监会跟进。
本文转自香港证监会官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
香港证监会禁止中银国际证券前客户经理陈丹璐重投业界14个月
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止中银国际证券有限公司（中银国际证券）的前客户经理陈丹璐（女）重投业界，为期14个月，由2020年3月19日起至2021年5月18日止。
ASIC永久禁止一名前阿德莱德金融顾问参与金融服务和信贷活动
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已永久性禁止前阿德莱德金融顾问James David Gibbs参与任何金融服务和信贷活动。
香港证监会禁止兴业金融前研究分析员从业12个月
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止兴业金融证券有限公司（兴业金融）前研究分析员谢嘉熙（男）重投业界，为期12个月，由2020年1月31日起至2021年1月30日止。
ASIC对一名阿德莱德金融顾问施以6年禁令 指其不诚实行事
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止南澳大利亚州阿德莱德(Adelaide)的金融顾问Adrian John Cassidy在六年内提供金融服务。
天眼交易商
热点资讯
美元/加元价格预测：在上升通道内测试9日EMA均线1.3900附近
WikiFX英镑/美元价格预测：遇阻100 日均线附近，处在 1.2900 中档上方
WikiFX欧元/英镑价格预测：扩大跌势，初始支撑在0.8300下方
WikiFX大选结束后美股是否会延续反弹？
WikiFX美联储利率政策将向何处去？
WikiFX美联储称将继续“监测新信号对经济前景的影响”，从而依据经济数据制订利率政策
WikiFX诸多因素助推美股走强，特朗普入主白宫令市场看好经济前景
WikiFX白银价格预测：白银/美元在 31.50 美元以下似乎很脆弱
WikiFX英国央行发出渐进式降息周期信号，英镑试图守住近期反弹势头
WikiFX挪威央行未就提前降息提供任何迹象 - 德国商业银行
WikiFX汇率计算
