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香港证监会禁止香港上海汇丰银行有限公司前客户经理从业12个月
摘要：香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止香港上海汇丰银行有限公司（汇丰银行）前客户经理宋保君（男）重投业界，为期12个月，由2019年11月6日起至2020年11月5日止。
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止香港上海汇丰银行有限公司（汇丰银行）前客户经理宋保君（男）重投业界，为期12个月，由2019年11月6日起至2020年11月5日止。
证监会经调查后决定采取上述纪律处分行动。调查发现宋：
· 使用了由一名客户预先签署但未经填妥的申请表格，在2013年7月16日及2013年8月19日为该客户进行四宗单位信讬基金交易，但事先没有就有关交易取得该客户的特定授权
· 在2013年4月23日为该客户进行两宗交易时，没有建议她采用费用较低的方法，结果该客户需多付大约5,000港元的费用
证监会认为，宋的行为令其作为持牌人或注册人的适当人选资格受到质疑。
证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括宋过往并无遭受纪律处分的纪录。
本个案由香港金融管理局（金管局）转介证监会跟进。
本文转自香港证监会官网
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