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香港证监会禁止香港上海汇丰银行有限公司前客户经理从业12个月

ASIC对一名昆士兰州金融顾问处以3年禁令因其未按客户最佳利益行事

WikiFX

| 2019-11-08 11:58

摘要：澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前对昆士兰州金融顾问Mark Alexander Rothnie处以3年禁令，因其未能按照客户的最佳利益行事且未能提供适当的建议。

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前对昆士兰州金融顾问Mark Alexander Rothnie处以3年禁令，因其未能按照客户的最佳利益行事且未能提供适当的建议。

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ASIC对Rothnie先生的禁令决定是ASIC推行人寿保险失检数据(Life Insurance Lapse Data)项目的结果。寿险公司向ASIC提供的数据促使ASIC进一步调查了包括Rothnie在内的多名金融顾问。

ASIC就Rothnie先生作为GPS Wealth Limited授权代表时的工作进行了监视。GPS Wealth Limited是一家澳大利亚金融服务(AFS)持牌方。

ASIC发现，Rothnie先生未能恰当地调查和记录客户的相关财务和个人情况。Rothnie先生在建议客户更换保险产品之前，也没有充分考虑客户现有的保险产品，这导致客户的情况变得更糟。

对Rothnie先生的禁令是ASIC提高整个金融服务行业标准的努力的一部分。它将被记录在ASIC可供公开访问的《金融顾问名册》(Financial Advisers Register)和《被禁止和不合格人员名册》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

ASIC专员Danielle Press说，“金融顾问应了解客户的个人情况，并在提供个人建议时考虑这些情况。当建议客户放弃现有的寿险产品时，顾问必须充分考虑转换产品的风险以及是否有必要更换，确保满足客户的目标和目的”。

“在提供个人建议时，顾问有法律义务优先考虑客户的利益，并遵守最高利益义务。当顾问不遵守法律时，ASIC将继续采取行动”，Press说。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网

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