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KP International的澳洲外汇牌照AFS被暂停
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布，暂停悉尼金融服务提供商KP International Group Australia Pty Ltd（KP International）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期直至2020年9月23日。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布，暂停悉尼金融服务提供商KP International Group Australia Pty Ltd（KP International）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期直至2020年9月23日。
经查询，KP International在ASIC官网监管状态已发生变化，变成“已暂停”。
由于ASIC担心KP International未充分解决金融监察专员服务局(现为澳大利亚金融申诉管理局或AFCA)确定的系统性问题，以及KP的专业赔偿保险中的某些除外条款未满足最低必要要求，因此ASIC决定暂停KP的AFS牌照。
具体而言，金融监察专员服务局已确定至少有23名KP International的客户受到了系统性问题的影响。然而，KP International却没有履行以下义务:
·查看相关的客户档案，以确定其是否存在不当行为；
·评估是否有必要进行补救；
·如有必要，需采取合理的补救措施。
因此，ASIC认定KP International未能履行其作为AFS持牌人的义务。即：KP没有采取一切必要的措施来确保有效、诚实和公平地提供其许可所涵盖的金融服务。此外，ASIC还发现KP International的专业赔偿保险中的某些除外条款不适用于持牌人业务和潜在赔偿要求引起的任何责任。
ASIC希望KP International在此次暂停期期间及时解决AFCA提出的问题，并在必要时对客户采取合理的补救措施。同时，在此期间，KP International必须保留为AFCA的会员并获得足够的专业赔偿保险。
KP International可以申请对ASIC的决定进行复审。
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