IIROC欲对一前温哥华投资顾问实施纪律处分

此前，加拿大投资行业监管组织（IIROC）已为Mohammad Movassaghi一案安排了一次听证会，目的是确定听证小组为这一案件举行纪律听证会日期。

而这次纪律听证会将涉及以下指控：

(a)在2016年7月至9月期间，Movassaghi先生在未经客户完全授权的情况下转入多个客户账户，且未披露产品销售可能产生的提前赎回费用，违反了《交易商会员规则》（Dealer Member Rule）中的第29.9和1300.1(a)条例。

(b)在2016年7月至9月期间，Movassaghi先生在账户文件上伪造客户签名，忽视某些客户的文件被伪造，及未能行使尽职调查以确保某些客户的文件不是伪造，违反了《交易商会员规则》中的第29.9条例和《综合规则》（Consolidated Rule）第1400条例。

(c)2016年12月14日和2019年2月13日，Movassaghi先生在宣誓采访中误导相关执法人员，违反《综合规则》（Consolidated Rule）第1400条例。

IIROC已于2017年12月正式启动了对Movassaghi先生行为的调查。指控的违规行为发生在他担任受IIROC监管的公司Harbourfront Wealth Management Inc.温哥华分公司的注册代表期间。目前，Movassassaghi先生已不再任任何IIROC监管公司的注册代表。

除听证会小组另有指示外，指定日期的听证会是向公众开放的。公众人士如欲出席听证会，请通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取更多信息。纪律听证会的日期将在 www.iiroc.ca 上公布。

听证会日期: 将于2020年6月16日下午12:45在温哥华以电话会议形式举行。

载列有关指控的听证会通知及指控陈述书，可在以下网址查阅：https://www.iiroc.ca/documents/2020/d78ce38d-8141-478d-9c35-0094131cf596_en.pdf。