CySEC通告：金融行动特别工作组发布关于恐怖主义融资风险评估的指南

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前通知公众，金融行动特别工作组(FATF)已发布了新的《恐怖主义融资风险评估指南》 (Terrorist Financing Risk Assessment Guidance) (以下简称《指南》)，其以之前的《FATF关于全国洗钱和恐怖主义融资风险评估指南(2013)》 (FATF Guidance on National Money Laundering and Terrorist Financing Risk Assessments (2013))为基础。

《指南》为受监管实体逐个国家评估恐怖主义融资风险提供了最佳实践方法、相关信息来源和实际案例。特别地，《指南》涵盖了确定恐怖主义融资风险评估的相关范围和治理时的主要考虑，以及克服与恐怖主义融资相关的信息共享挑战的实际例子。它还提供了识别恐怖主义融资威胁和漏洞时的信息源的示例，以及针对不同国家环境下(例如金融和贸易中心、能力较低的管辖区以及与冲突区接壤的管辖区)的注意事项和识别高风险部门(如银行、货币或价值转移(MVTS)和非营利组织(NPOs))的恐怖主义融资风险时的相关信息来源。

此外，《指南》强调了建立常规机制、根据当前恐怖主义和恐怖主义融资威胁和发展情况监测恐怖主义融资风险的重要性。鉴于恐怖主义融资的跨境性质，一个司法管辖区即便国内恐怖主义风险较低，仍可能面临重大恐怖主义融资风险。同样，一些国家即便将其恐怖主义融资风险评估为低，仍需对这些风险的理解进行常规监测和审查，并对恐怖主义融资威胁和趋势的潜在变化保持警惕。

《指南》还强调了就评估恐怖主义融资风险以及确定盲点(包括需进一步获取信息的领域)所采取的方法进行持续严格审查的重要性。对于某些司法管辖区，可能需要采取分阶段的方法来评估恐怖主义融资风险，并优先考虑建立一个收集相关定量和定性信息的机制。

最后，《指南》根据FATF Global Network的经验总结了一些需要进一步关注的领域，包括在具有类似威胁状况的司法管辖区之间加强恐怖主义融资风险信息共享、多机构信息共享计划的持续发展以及使用信息技术工具来管理“大数据”。

CySEC期望受监管实体仔细考虑并应用《指南》；《指南》将根据CySEC《关于预防和制止洗钱和恐怖主义融资的指示》 (Directive for the Prevention and Suppression of Money Laundering and Terrorist Financing)第12(4)段的规定协助受监管实体评估恐怖主义融资风险并实施适用的反恐怖主义融资措施。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自CySEC官网