Financial Services Agency

bugün, SMBC Nikko Co., Ltd. (Chiyoda-ku, Tokyo, şirket numarası 7010001125714. Aşağıda " SMBC Nikko " denir. ) ve Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. (Chiyoda-ku, Tokyo, şirket numarası 2010001081053; bundan böyle “Sumitomo Mitsui Financial Group” olarak anılacaktır). ve ii. İdari işlem başlatmaya ek olarak, Sumitomo Mitsui Banking Corporation (Chiyoda-ku, Tokyo, şirket numarası 5010001008813, bundan böyle "Sumitomo Mitsui Banking Corporation" olarak anılacaktır) ve Sumitomo Mitsui Financial Group aşağıdaki iii'ye tabi olacaktır. Aşağıdaki gibi bir rapor talep emri yayınladım. i. SMBC Nikko karşı idari işlem elden çıkarma nedeni SMBC Nikko Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki yasal ihlaller tespit edilmiş ve 28 Eylül 2022 tarihinde idari işlem yapılması önerisinde bulunulmuştur. (1) Borsada işlem gören hisse senetlerinin piyasa fiyatını dengelemek amacıyla yasadışı alımlar vb. SMBC Nikko İşi ile ilgili olarak, "blok teklif" ticaretinde (bundan böyle "bo" olarak anılacaktır) işlem fiyatının temeli olan bo'nun gerçekleştirildiği günkü kapanış fiyatı vb. bir önceki gün kapanış fiyatından hisse senedi fiyatını belirli bir seviyede tutmaya çalışmak, Finansal Araçlar ve Borsalar Kanunu'nun İcra Emri'nin 20. maddesi hükümlerini ihlal etmek ve bu amaçla bir dizi limit emir ile satın almak. her hisse senedinin piyasa fiyatını stabilize etmek için bir satın alma teklifi yaptı (bundan böyle "Kanun" olarak anılacaktır). Bu davanın yürütülmesi, Finansal Araçlar ve Kambiyo Kanunu'nun 159. maddesinin 3. fıkrasının ihlali olarak kabul edilmektedir. Ayrıca, bu kanun SMBC Nikko , yetersiz piyasa gözetimi sistemleri nedeniyle haksız ticareti kontrol etmek ve önlemek için ve yetersiz iş yönetim sistemleri nedeniyle yasal uygunluk ve uygun iş operasyonlarını sağlamak için tanınmaktadır. (2) Yetersiz piyasa gözetim sistemi SMBC Nikko dişler, SMBC Nikko Alım satım trend izleme sistemi (bundan sonra "sistem" olarak anılacaktır) tarafından çıkarılan işlemler, belirli standartlara göre (kendi kendine alım satım dahil), işlemin içeriğine ve müşterinin geçmiş işlem durumuna vb. göre taranacaktır. ., örneğin görüşmeler ve uyarılar (bundan böyle "önlemler" olarak anılacaktır) ve Bu durumda, bu fiilin işlendiği 10 konudan 8'i sistemde haksız işlem şüphesi bulunan işlemler olarak çıkarılmıştır. SMBC Nikko Önlem alma standartları, birden fazla gün içinde gerçekleşen işlemler için belirlenmiştir.Uygulanamaz. Yeniden, SMBC Nikko , blok alım satım gibi belirli olaylarla ilgili self alım satımlar için sistem tarafından çıkarılıp çıkarılmadığına bakılmaksızın alım satım incelemesi (bundan sonra "olay incelemesi" olarak anılacaktır) yapılır. Bununla birlikte, bo, kendi kendine alım satımda kapanış fiyatına katılma teşviki gibi blok alım satımlara benzer riskler olmasına rağmen, olay taramasına tabi değildir. Bu nedenlerle hiçbir işlemle ilgili herhangi bir işlem yapılmamıştır. Yukarıdaki durumdan, SMBC Nikko Bu, uygulanabilir olduğu kabul edilen Mali Araçlar ve Borsa Yasası'nın 40. Maddesi, 2. Maddesi hükümlerine dayalı olarak Mali Araçlar Ticareti ile ilgili Bakanlar Kurulu Yönetmeliğinin 123. maddesinin 1. fıkrasının 12. maddesine dayanmaktadır. Ayrıca yukarıdaki durum SMBC Nikko Kendi kendine ticaret riskleri konusunda yetersiz farkındalığa ek olarak, SMBC Nikko Bunun, yönetim ekibinin, piyasa gözetimi ve denetimi davalarının sayısındaki artışa paralel olarak sistemi yükseltme ve ticari gözetim sistemini iyileştirmedeki başarısızlığından kaynaklandığı kabul edilmektedir. (3) Bo için yetersiz iş yönetim sistemi SMBC Nikko Bo'yu yürütürken, alıcı müşterinin vb. satın alma niyetini önceden teyit ederiz, ancak o zaman, SMBC Nikko Önemli sayıda satış temsilcisi, bo'nun uygulama tarihi hakkında alıcıların ve müşterilerin tahmin edebilecekleri açıklamalar yapmaktadır. Böyle bir durum, bo uygulamasının yapıldığı gün açığa satış yapmak isteyen müşterilere fırsatlar vererek açığa satışı tetikleyen faktörlerden biri olarak kabul edilmektedir. SMBC Nikko Bo'nun (2012) tanıtılmasının düşünüldüğü aşamadan itibaren, bo ihracının alıcılar ve müşteriler tarafından açığa satılmasının, konunun fiyat oluşumunu bozacağı endişesi vardı. SMBC Nikko Bo işi, şirket içinde uygun bir tartışma yapılmadan başlatıldı. Ayrıca bundan sonra SMBC Nikko 2010 yılında hedeflenen ihracın hisse senedi fiyatı, bo'nun yapıldığı gün fiilen düşmüş ve fiyat oluşumu ile ilgili endişeler dile getirilmiş, ancak etkili bir önlem alınmamıştır. yukarıdaki gibi SMBC Nikko bo ile ilgili ticari faaliyet durumu, geçerli olarak kabul edilen piyasanın adaletini bozabilir. Ayrıca yukarıdaki durum SMBC Nikko , kendi işinin tanıtımını ön planda tutan, SMBC Nikko Piyasanın bekçisi olarak, bo sorunlarını iyileştirmek için farkındalık eksikliği ve iş risklerini ve sorunlarını uygun şekilde anlama ve ürün özelliklerini gözden geçirme gibi etkili önlemler gibi farkındalık eksikliği.Bunun nedeni, sistemin yürütülmesi için sistemin olmasıdır. SMBC Nikko uygun iş operasyonlarını sağlamak için iş yönetim sisteminde eksiklikler olduğu kabul edilmektedir. (4) Bankalarla iş birliği içinde uygun olmayan ticari faaliyetler, Mali Araçlar ve Kambiyo Kanunu'nun 44-3 üncü maddesinin 1 numaralı fıkrası, 4 üncü maddesine dayanılarak Bakanlar Kurulu Mali Araçlar Ticareti Yönetmeliğinin 153 üncü maddesinin 1 inci fıkrası, 7 nci maddesi vb. Menkul kıymetlerle ilgili işlerle uğraşan finansal araçlar işletmecileri (1. tip finansal araçlar işiyle uğraşanlarla sınırlı), söz konusu finansal araçlar işletmecisi veya ana şirketi vb. veya yan kuruluşu tarafından kamuya açık olmayan bilgilerin sağlanması ile ilgili olarak vb., İhraççı vb.'den önceden yazılı veya elektromanyetik kayıt izni olmadıkça, finansal araçlar işletmecisinin ana şirket vb. veya bağlı şirketi vb. ve ihraççıya ilişkin açıklanmayan bilgiler vb. alınmaz veya verilmez. fakat, SMBC Nikko , kurumsal müşterinin ana şirket Sumitomo Mitsui Banking Corporation arasında bilgi paylaşımının durdurulmasını talep ettiğini veya bilgi paylaşımına muvafakat almadığını ve kurumsal müşteriye ilişkin kamuya açık olmayan bilgilerin birden çok kez verilip alındığını kabul etmekle birlikte, ve bu SMBC Nikko içinde paylaşıldı. (Durum 1) Borsaya kayıtlı şirket a'nın Sumitomo Mitsui Banking Corporation gibi birden fazla şirket tarafından sahip olunan hisseleri ile ilgili olarak, bu tür hisselerin satışına ilişkin kamuya açık olmayan bilgilerle ilgili olarak, a şirketinin yetkilileri Sumitomo Mitsui Banking Corporation'a şunları söyledi: SMBC Nikko bilgi vermeyi durdurması istendi fakat, SMBC Nikko Yetkililer ve çalışanlar, ikincil teklifte lider yönetici olarak bir pozisyon elde etmek için bilgi sağlanmasının durdurulması talebinden haberdar olmalarına rağmen, görevliler ve çalışanlar, bunların zamanlaması, miktarı, yöntemi vb. ile ilgili bilgileri açıklamadılar. Sumitomo Mitsui Banking Corporation'a yapılan ikincil teklif. SMBC Nikko İlgili kişilerle paylaştıktan sonra bir satış stratejisi planlıyordum. dahası, SMBC Nikko İkincil teklifte, şirketin icra memuru SMBC Nikko Sumitomo Mitsui Banking Corporation'dan pozisyonu almak için A Şirketi ile çalışmasını talep etti. (Durum 2) SMBC Nikko ve Sumitomo Mitsui Banking Corporation, borsada işlem gören b şirketine, c şirketinin b şirketi tarafından satın alınmasına ve satın almayla ilişkili finansmana (bundan böyle "satın alma, vb." olarak anılacaktır) ilişkin b şirketi ile yapılan işlemler yoluyla elde edilen bilgileri sağlayacaktır. , b şirketinden önceden izin alınmadan, SMBC Nikko ve Sumitomo Mitsui Banking Corporation, bunu paylaşmayacaklarını yazılı olarak taahhüt etmişlerdir. fakat, SMBC Nikko SMBC, b şirketinden önceden izin almamış olsa da, memurlar ve çalışanlar, SMBC'den satın alma vb. hakkında birçok kez açıklanmayan bilgiler aldı ve SMBC Nikko İçeridekilerle paylaşıldı. Yeniden, SMBC Nikko memurlar ve çalışanlar SMBC Nikko b şirketinden elde edilen açıklanmayan bilgileri, b şirketinin önceden izni olmaksızın Sumitomo Mitsui Banking Corporation'a devretti. (Durum 3) Borsaya kote şirket e, borsada işlem gören e şirketinin hisselerinin çoğunluğuna sahiptir ve iki şirket sözde ana-bağlı ortaklık kotasyon ilişkisi içindeydi. ) düşünülüyordu. Bu konuyla ilgili olarak şirket yöneticileri, SMBC'den tob ile ilgili kapsamlı bilgi yönetimini sağlamasını ve bilgileri SMBC bünyesinde gerekli asgari üyelere açıklamasını talep etmiştir. fakat, SMBC Nikko Yetkililer ve çalışanlar, bu tür bilgilerin kapsamlı bir şekilde yönetilmesinin gerekliliğini kabul ederken, söz konusu tob ile ilgili olarak açıklanmayan bilgileri Sumitomo Mitsui Banking Corporation'dan birçok kez alacak ve bu bilgileri ifşa edecektir. SMBC Nikko İçeridekilerle paylaşıldı. SMBC Nikko Yukarıdaki kanunun, Mali Araçlar ve Borsalar Yönetmeliği Madde 44-3, Paragraf 1, Madde 4'e dayalı olarak, Mali Araçlar Ticaretine İlişkin Bakanlar Kurulu Yönetmeliği'nin 153. Maddesinin 1. Fıkrasının 7. Maddesinde öngörülen kanun kapsamına girdiği kabul edilir. işlem yap. Ayrıca, yukarıdaki işlemler SMBC Nikko Memurların ve çalışanların bankalar ve menkul kıymetler şirketleri arasında bilgi alışverişinde bulunmamaları gerektiğini kabul ederken, SMBC Nikko çıkarlarını ön planda tutan SMBC Nikko Banka-menkul kıymetler işbirliği işini teşvik ederken, icra memurlarının kendilerinin ifşa edilmeyen bilgilerin alınmasına ve dahili taraflarla bilgi paylaşımına dahil oldukları kabul edilmektedir. SMBC Nikko Bu nedenle, bunun yasal uygunluk bilincinin eksikliğinden kaynaklandığı kabul edilmektedir. 2. Emir içeriği 〇 İş durdurma emri (Finansal Araçlar ve Kambiyo Kanunu Madde 52, Fıkra 1) Durdurma 7 Ekim 2012'den 6 Ocak 2023'e kadar. 〇 İş geliştirme talimatı (Finansal Araçlar ve Borsa Yasası Madde 51) (1) Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından yapılan bir incelemede onaylandı i. 1. (1)'den (3)'e kadar olan olaylarla ilgili olarak (bundan böyle "piyasa manipülasyon vakaları" olarak anılacaktır), sağlam ve uygun ticari faaliyetlerin sağlanması için aşağıdakiler uygulanacaktır. (1) Bu disiplin cezasına dayalı olarak yönetim sorumluluğunun netleştirilmesi (2) Piyasa manipülasyon olayının temel nedeninin analizine dayalı olarak aşağıdaki noktaları içeren etkili bir iş geliştirme planının derhal formüle edilmesi ve sürekli ilerleme sağlanması・İş yönetim sisteminin güçlendirilmesi ve iç kontrol sistemi (haksız ticareti önleme sistemi dahil) ・Uyumluluğu vurgulayan sağlam bir organizasyon kültürü teşvik etmek i. 1. (4) (bundan böyle "banka menkul kıymetleri güvenlik duvarı düzenleme ihlali davası" olarak anılacaktır) ile ilgili olarak işin sağlıklı ve uygun şekilde yürütülmesini sağlamak için, banka menkul kıymetleri güvenlik duvarı düzenlemesi ihlalinin nedeninin analizine dayanarak tekrarını önleyeceğiz. Bu amaçla, aşağıdaki hususları içeren etkin bir iş geliştirme planını derhal formüle edin ve istikrarlı bir şekilde uygulayın.・İş yönetim sistemini ve müşteri bilgi yönetim sistemini güçlendirin ・Müşteri bilgi yönetimi ile ilgili olarak raporlanacak uyumluluk bilincini teşvik edin (4) Yukarıdaki (3)'ün uygulama durumunu, şimdilik üç aylık dönemin bitiminden itibaren 15 gün içinde yazılı olarak rapor edin.