Financial Services Agency

ngayon, SMBC Nikko Co., Ltd. (Chiyoda-ku, Tokyo, numero ng korporasyon 7010001125714. Sa ibaba " SMBC Nikko "Ang tawag dito. ) at Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. (Chiyoda-ku, Tokyo, corporate number 2010001081053; pagkatapos nito ay tinukoy bilang "Sumitomo Mitsui Financial Group"). at ii. Bilang karagdagan sa pagsasagawa ng administratibong aksyon, ang Sumitomo Mitsui Banking Corporation (Chiyoda-ku, Tokyo, numero ng korporasyon 5010001008813, pagkatapos nito ay tinutukoy bilang "Sumitomo Mitsui Banking Corporation") at Sumitomo Mitsui Financial Group ay sasailalim sa sumusunod na iii. Nagbigay ako ng utos ng paghiling ng ulat gaya ng sumusunod. i. SMBC Nikko administratibong aksyon laban sa Dahilan para sa pagtatapon SMBC Nikko Bilang resulta ng inspeksyon ng Securities and Exchange Surveillance Commission, kinilala ang mga sumusunod na legal na paglabag, at noong Setyembre 28, 2022, isang rekomendasyon na humingi ng administratibong aksyonOpens in a new window ang ginawa. (1) Mga iligal na pagbili, atbp. para sa layunin ng pagpapatatag ng presyo sa merkado ng mga nakalistang stock SMBC Nikko Tungkol sa negosyo nito, tungkol sa 10 nakalistang stock, ang presyo ng pagsasara, atbp. sa araw ng pagpapatupad ng bo, na siyang batayan para sa presyo ng kalakalan sa "block offer" na kalakalan (mula rito ay tinutukoy bilang "bo"), ay bumagsak nang malaki kumpara sa ang pagsasara ng presyo sa nakaraang araw. at pagtatangkang panatilihin ang presyo ng stock sa isang tiyak na antas, lumalabag sa mga probisyon ng Artikulo 20 ng Order for Enforcement of the Financial Instruments and Exchange Act, at pagbili gamit ang isang serye ng mga limit order para sa layunin ng pagpapatatag ng presyo sa merkado ng bawat stock. gumawa ng alok na bumili (mula rito ay tinutukoy bilang "Act"). Ang pagsasagawa ng kasong ito ay kinikilala bilang isang paglabag sa Article 159, Paragraph 3 ng Financial Instruments and Exchange Law. Bilang karagdagan, ang gawaing ito SMBC Nikko , dahil sa hindi sapat na mga sistema ng pagsubaybay sa merkado upang suriin at maiwasan ang hindi patas na pangangalakal at hindi sapat na mga sistema ng pamamahala ng negosyo upang matiyak ang masusing legal na pagsunod at naaangkop na mga operasyon ng negosyo. (2) Hindi sapat na sistema ng pagsubaybay sa merkado SMBC Nikko ngipin, SMBC Nikko Ang mga transaksyong kinukuha ng sistema ng pagsubaybay sa kalakaran ng kalakalan (mula rito ay tinutukoy bilang "sistema") ay susuriin ayon sa ilang partikular na pamantayan. (kabilang ang self-trading), ayon sa nilalaman ng transaksyon at ang nakaraang katayuan ng transaksyon ng customer, atbp ., gaya ng mga panayam at alerto (mula rito ay tinutukoy bilang "mga panukala") at Sa ilalim ng mga sitwasyong ito, 8 sa 10 isyu kung saan ginawa ang pagkilos na ito ay nakuha bilang mga transaksyong pinaghihinalaang hindi patas na pangangalakal sa system. SMBC Nikko Ang mga pamantayan sa pagsasagawa ng mga hakbang ay itinakda para sa mga transaksyong nagaganap sa loob ng maraming araw. Hindi naaangkop. muli, SMBC Nikko , para sa self-trading na nauugnay sa mga partikular na kaganapan tulad ng block trades, hindi alintana kung ito ay nakuha ng system o hindi, ang pagsusuri sa kalakalan (mula rito ay tinutukoy bilang "pagsusuri ng kaganapan") ay isinasagawa. Gayunpaman, ang bo ay hindi napapailalim sa screening ng kaganapan, bagama't may mga panganib na katulad ng mga block trade, atbp., tulad ng insentibo na lumahok sa pagsasara ng presyo sa self-trading. Para sa mga kadahilanang ito, walang ginawang aksyon patungkol sa alinman sa mga transaksyon. Mula sa sitwasyon sa itaas, SMBC Nikko Ito ay batay sa Article 123, Paragraph 1, Item 12 ng Cabinet Office Ordinance on Financial Instruments Business, atbp. batay sa mga probisyon ng Article 40, Item 2 ng Financial Instruments and Exchange Act. na kinikilala bilang naaangkop. Bilang karagdagan, ang sitwasyon sa itaas SMBC Nikko Bilang karagdagan sa hindi sapat na kamalayan sa mga panganib ng self-trading, SMBC Nikko Kinikilala na ito ay dahil sa kabiguan ng management team na i-upgrade ang sistema at pagbutihin ang trade surveillance system alinsunod sa pagtaas ng bilang ng mga kaso ng pagbabantay sa merkado. (3) Hindi sapat na sistema ng pamamahala ng negosyo para sa bo SMBC Nikko Kapag isinasagawa ang bo, kinukumpirma namin nang maaga ang layunin ng pagbili ng customer ng mamimili, atbp., ngunit sa oras na iyon, SMBC Nikko Ang isang malaking bilang ng mga kinatawan ng pagbebenta ay nagbibigay ng mga paliwanag na maaaring hulaan ng mga mamimili at mga customer tungkol sa petsa ng pagpapatupad ng bo. Ang ganitong sitwasyon ay kinikilala bilang isa sa mga kadahilanan na nag-uudyok ng maikling pagbebenta sa pamamagitan ng pagbibigay ng mga pagkakataon sa mga customer na nagnanais na magbenta ng maikli sa araw ng pagpapatupad ng bo. SMBC Nikko Mula sa yugto ng pagsasaalang-alang sa pagpapakilala ng bo (2012), nagkaroon ng pag-aalala na ang maikling pagbebenta ng isyu ng bo ng mga mamimili at mga customer ay makakasira sa pagbuo ng presyo ng isyu. Tungkol sa paraan ng probisyon, atbp. SMBC Nikko Sinimulan ang bo work nang walang maayos na talakayan sa loob ng kumpanya. Gayundin, pagkatapos nito SMBC Nikko Noong 2010, ang presyo ng stock ng target na isyu ay talagang bumagsak sa araw na isinagawa ang bo, at ang mga problema tulad ng mga alalahanin tungkol sa pagbuo ng presyo ay itinaas, ngunit walang epektibong mga hakbang na ginawa. tulad ng nasa itaas SMBC Nikko Ang katayuan ng pagpapatakbo ng negosyo na nauugnay sa bo ay maaaring makapinsala sa pagiging patas ng merkado. kinikilala bilang naaangkop. Bilang karagdagan, ang sitwasyon sa itaas SMBC Nikko , inuuna ang pag-promote ng kanilang sariling negosyo, SMBC Nikko Kakulangan ng kamalayan bilang isang gatekeeper ng merkado, tulad ng kawalan ng kamalayan upang mapabuti ang mga problema ng bo, at epektibong mga hakbang tulad ng naaangkop na pag-unawa sa mga panganib at isyu sa negosyo at pagrepaso sa mga katangian ng produkto. Ito ay dahil sa katotohanan na ang sistema para sa pagsasagawa ng SMBC Nikko , kinikilala na may mga kakulangan sa sistema ng pamamahala ng negosyo upang matiyak ang naaangkop na mga operasyon ng negosyo. (4) Mga hindi naaangkop na operasyon ng negosyo sa pakikipagtulungan sa mga bangko Artikulo 153, Talata 1, Aytem 7 ng Ordinansa sa Opisina ng Gabinete sa Negosyo sa Mga Instrumentong Pananalapi, atbp. batay sa Artikulo 44-3, Paragraph 1, Aytem 4 ng Financial Instruments and Exchange Act , mga instrumento sa pananalapi Ang mga operator ng negosyo na nakikibahagi sa negosyong may kaugnayan sa mga securities (limitado sa mga nakikibahagi sa negosyo ng mga instrumento sa pananalapi sa uri 1) ay dapat, na may paggalang sa pagbibigay ng hindi pampublikong impormasyon ng nasabing operator ng negosyo ng mga instrumento sa pananalapi o ang pangunahing korporasyon nito, atbp. o subsidiary na korporasyon , atbp., Maliban kung may paunang nakasulat o electromagnetic record na pahintulot mula sa nagbigay, atbp., ang pangunahing korporasyon, atbp. o subsidiary na korporasyon, atbp. ng operator ng negosyo ng mga instrumento sa pananalapi at hindi ibinunyag na impormasyon tungkol sa nagbigay, atbp. hindi matatanggap o ibibigay gayunpaman, SMBC Nikko , habang kinikilala na ang corporate customer ay humiling ng pagsususpinde ng pagbabahagi ng impormasyon o hindi nakakuha ng pahintulot sa pagbabahagi ng impormasyon, sa pagitan ng pangunahing kumpanya, ang Sumitomo Mitsui Banking Corporation, at ang hindi pampublikong impormasyon tungkol sa corporate na customer ay ibinigay at natanggap nang maraming beses, at ito SMBC Nikko ibinahagi sa loob. (Kaso 1) Tungkol sa mga bahagi ng nakalistang kumpanya a, na hawak ng maraming korporasyon gaya ng Sumitomo Mitsui Banking Corporation, tungkol sa hindi pampublikong impormasyon tungkol sa pagbebenta ng mga naturang bahagi, mismong mga opisyal ng kumpanya a ang nagsabi sa Sumitomo Mitsui Banking Corporation, SMBC Nikko hiniling na huminto sa pagbibigay ng impormasyon sa gayunpaman, SMBC Nikko Bagama't alam ng mga opisyal at empleyado ang kahilingang ihinto ang pagbibigay ng impormasyon, upang makakuha ng posisyon bilang nangunguna sa tagapamahala sa pangalawang alok, hindi ibinunyag ng mga opisyal at empleyado ang impormasyon tungkol sa oras, halaga, pamamaraan, atbp. ng ang pangalawang alok sa Sumitomo Mitsui Banking Corporation.natanggap ng maraming beses mula sa SMBC Nikko Pagkatapos ibahagi ito sa mga taong kinauukulan, nagpaplano ako ng diskarte sa pagbebenta. saka, SMBC Nikko Sa pangalawang handog, ang executive officer ng SMBC Nikko hiniling ng Sumitomo Mitsui Banking Corporation na magtrabaho sa Kumpanya A upang makuha ang posisyon. (Kaso 2) SMBC Nikko at Sumitomo Mitsui Banking Corporation ay bawat isa ay magbibigay ng nakalistang kumpanya b ng impormasyong nakuha sa pamamagitan ng mga transaksyon sa kumpanya b tungkol sa pagkuha ng kumpanya c ng kumpanya b at ang financing na nauugnay sa pagkuha (mula rito ay tinutukoy bilang "pagkuha, atbp."). , nang hindi kumukuha ng paunang pahintulot mula sa kumpanya b, SMBC Nikko at Sumitomo Mitsui Banking Corporation ay nangako sa pamamagitan ng sulat na hindi nila ito ibabahagi. gayunpaman, SMBC Nikko Bagama't hindi nakakuha ng paunang pahintulot ang SMBC mula sa kumpanya b, nakatanggap ang mga opisyal at empleyado ng hindi isiniwalat na impormasyon tungkol sa pagkuha, atbp. mula sa SMBC sa maraming pagkakataon, at SMBC Nikko Ibinahagi ito sa mga tagaloob. muli, SMBC Nikko mga opisyal at empleyado SMBC Nikko inilipat ang hindi isiniwalat na impormasyong nakuha mula sa kumpanya b sa Sumitomo Mitsui Banking Corporation nang walang paunang pahintulot mula sa kumpanya b. (Kaso 3) Ang nakalistang kumpanya d ay may hawak ng karamihan sa mga bahagi ng nakalistang kumpanya e, at ang dalawang kumpanya ay nasa isang tinatawag na parent-subsidiary listing relationship. ) ay isinasaalang-alang. Hinggil sa bagay na ito, ang mga executive mismo ng kumpanya ay humiling sa SMBC na tiyakin ang masusing pamamahala ng impormasyon tungkol sa tob at ibunyag ang impormasyon sa pinakamababang kinakailangang miyembro sa loob ng SMBC. gayunpaman, SMBC Nikko Habang kinikilala ang pangangailangan para sa masusing pamamahala ng naturang impormasyon, ang mga opisyal at empleyado ay tatanggap ng hindi isiniwalat na impormasyon tungkol sa nasabing tob mula sa Sumitomo Mitsui Banking Corporation nang maraming beses at ibunyag ang naturang impormasyon. SMBC Nikko Ibinahagi ito sa mga tagaloob. SMBC Nikko Ang batas sa itaas ay itinuring na nasa ilalim ng batas na inireseta sa Artikulo 153, Paragraph 1, Aytem 7 ng Ordinansa ng Opisina ng Gabinete sa Negosyo sa Mga Instrumentong Pananalapi, atbp. batay sa Artikulo 44-3, Paragraph 1, Aytem 4 ng Mga Instrumentong Pananalapi at Palitan Kumilos. magawa. Bilang karagdagan, ang nasa itaas ay kumikilos SMBC Nikko Habang kinikilala na ang mga opisyal at empleyado ay hindi dapat makipagpalitan ng impormasyon sa pagitan ng mga bangko at mga kumpanya ng seguridad, SMBC Nikko inuuna ang interes ng SMBC Nikko Sa pagtataguyod ng negosyong pakikipagtulungan ng bangko-securities, kinikilala na ang mga opisyal ng ehekutibo mismo ay kasangkot sa pagtanggap ng hindi ibinunyag na impormasyon at pagbabahagi ng impormasyon sa mga panloob na partido. SMBC Nikko Dahil dito, kinikilala na ito ay dahil sa kawalan ng kamalayan sa legal na pagsunod. 2. Mga nilalaman ng utos 〇 Kautusan para sa pagsususpinde ng negosyo (Artikulo 52, Talata 1 ng Financial Instruments and Exchange Law) Pagsususpinde mula Oktubre 7, 2012 hanggang Enero 6, 2023. 〇 Business improvement order (Artikulo 51 ng Financial Instruments and Exchange Act) (1) Kinumpirma sa isang inspeksyon ng Securities and Exchange Surveillance Commission i. 1. Tungkol sa mga katotohanan (1) hanggang (3) (pagkatapos dito ay tinutukoy bilang "mga kaso ng manipulasyon sa merkado"), ang mga sumusunod ay dapat ipatupad upang matiyak ang maayos at naaangkop na operasyon ng negosyo. (1) Paglilinaw ng responsibilidad sa pamamahala batay sa aksyong pandisiplina na ito (2) Agad na pagbuo ng isang epektibong plano sa pagpapabuti ng negosyo kabilang ang mga sumusunod na punto batay sa pagsusuri ng pangunahing dahilan ng insidente ng manipulasyon sa merkado, at paggawa ng matatag na pag-unlad・Palakasin ang sistema ng pamamahala ng negosyo at internal control system (kabilang ang sistema para maiwasan ang hindi patas na pangangalakal) ・Pagyamanin ang isang maayos na kultura ng organisasyon na nagbibigay-diin sa pagsunod i. 1. Upang matiyak ang maayos at naaangkop na operasyon ng negosyo patungkol sa katotohanan (4) (mula rito ay tinutukoy bilang "kaso ng paglabag sa regulasyon ng firewall ng banko ng bangko"), pipigilan namin ang pag-ulit batay sa pagsusuri ng sanhi ng paglabag sa regulasyon ng firewall ng bank securities Para sa layuning ito, agad na bumalangkas ng isang epektibong plano sa pagpapahusay ng negosyo na kinabibilangan ng mga sumusunod na punto at patuloy na ipatupad ito.・Palakasin ang sistema ng pamamahala ng negosyo at sistema ng pamamahala ng impormasyon ng customer ・Pagyamanin ang kamalayan sa pagsunod na may kaugnayan sa pamamahala ng impormasyon ng customer na iuulat sa (4) Mag-ulat sa kalagayan ng pagpapatupad ng (3) sa itaas nang nakasulat sa loob ng 15 araw pagkatapos ng pagtatapos ng quarter sa ngayon.