Securities and Futures Bureau

Приказ Комиссии финансового надзора Получатель: Оригинал Дата выдачи: 2 августа 2012 г. Номер выдачи: Финансовый менеджмент по ценным бумагам Штраф № 1120383536 Наказуемое лицо: ООО «Тайшинская компания по ценным бумагам» Единый номер коммерческих предприятий: 23534956 Адрес: 13-й этаж, № 96, секция 1, Jianguo North Road, район Чжуншань, город Тайбэй Имя представителя или руководителя: Го ○○ Адрес: Сокращенный Цель: В соответствии с положениями статьи 178-1, абзац 1, абзац 4 Согласно Закону о ценных бумагах и биржах на момент совершения преступления, лицо подлежит наказанию. Наказанное лицо было оштрафовано на 720 000 новых тайваньских долларов. Факты: Комиссия провела общую проверку бизнеса выбывающего лица в августе 2011 года и установила, что выбывающее лицо занималось обменным бизнесом активов конвертируемых облигаций, и не подтвердила, владел ли клиент им от имени других. и обошли верхний предел коэффициента обязательств клиентов, предусмотренный законом.; При проведении операций по андеррайтингу ценных бумаг посредством запроса цен не уточнялись причины различных стандартов и пропорций размещения, и размещение по-прежнему предоставлялось клиентам, не соответствовавшим определенному клиенту. требований; по делам с участием директоров, имеющих интересы, отсутствовало. Внесено на рассмотрение совета директоров в виде предложения к обсуждению, без разъяснения важного содержания его интересов и причин, по которым оно должно быть отозвано или нет; при рассмотрении назначение консультантов, размер и метод расчета вознаграждения в договоре не были указаны, а также не было оговорено о привлечении консультанта. Процедуры в случае конфликта интересов. При проведении операций по рассмотрению клиентов не в полной мере учитывались географические данные клиента, что повлияло на точность оценки уровня риска клиента; при проведении брокерских операций со скидкой комиссионного вознаграждения клиента условия рассмотрения были чрезмерно смягчены; лицо, подлежащее наказанию, Департаментом по управлению рисками не реализовал механизм контроля и порядок работы за превышением лимита рыночного риска , которое показало, что наказуемое лицо не внедрило систему внутреннего контроля и нарушило пункт 2 статьи 2 Правил управления дилерами по ценным бумагам. Основания и правовые основания: 1. Согласно пункту 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами деятельность общества по ценным бумагам осуществляется в соответствии с законодательством, уставом и установленной системой внутреннего контроля. Кроме того, в соответствии со статьей 178-1, параграфом 1, параграфом 4 Закона о ценных бумагах и биржах на момент принятия закона, фирма по ценным бумагам, которая не внедряет систему внутреннего контроля, должна быть оштрафована на сумму не менее 240 000 тайваньских долларов, но не более. чем 4,8 миллиона тайваньских долларов. 2. Инспекционное бюро настоящей Комиссии в период с 12 августа 2011 года по 31 августа 2020 года провело общехозяйственную проверку лица, подлежащего наказанию, и установило, что у лица, подлежащего наказанию, имелись следующие недостатки: 1) обращение с кабриолетом; бизнес по обмену облигационными активами для клиентов. Сохранение одного и того же адреса электронной почты для участия в торговле опционами на одни и те же базовые конвертируемые корпоративные облигации, неспособность подтвердить, что он хранится на имя других, и обход верхнего предела коэффициента обязательств клиентов, предусмотренного законом, нарушает стандартные положения системы внутреннего контроля фирм по ценным бумагам (далее именуемые фирмами по ценным бумагам) Стандарты внутреннего контроля) CA-17400 «Коммерческие помещения, осуществляющие операции с производными финансовыми инструментами» (33) 1. и Статья 37-1 Деловой деятельности дилеров по ценным бумагам Помещения для операций с производными финансовыми инструментами. Деловые правила Центра внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики. (2) Проведение операций по андеррайтингу ценных бумаг путем запроса цен без указания причин различных стандартов и пропорций распределения и при этом распределение клиентов, которые не отвечают определенным требованиям клиентов, нарушая стандарты внутреннего контроля фирм по ценным бумагам CA - 15112 «На основе запроса». Операции по покупке» 8 (1) и (2) и статье 2 Мер по покупке и размещению андеррайтеров ценных бумаг на основе запроса Ассоциации бизнеса по ценным бумагам Китайской Республики. (3) При проведении заседаний совета директоров при составлении отчета об служебной аттестации персонала, закрепленного за дочерними обществами, дела с участием директоров, имеющих заинтересованность, не доводятся до сведения совета директоров в виде предложений для обсуждения; директора или непосещающие лица имеют личную заинтересованность в проведении заседаний совета директоров. вопросы заседания., не разъяснил совету директоров важное содержание своих интересов и причины уклонения или неотвода, нарушив статью 14-3 Закона о ценных бумагах и биржах, статьи 16 и 17 Порядка работы совета директоров. директоров публично размещающих компаний, а также вопросы и ответы по корпоративному управлению – заседания Совета директоров Это предусмотрено пунктом 20 главы «Меры». (4) При назначении консультантов в договоре в соответствии с «Административными мерами по назначению консультантов» не указываются размер и порядок расчета вознаграждения, возмещения хозяйственных расходов и основания для аттестации, и компания не оговаривала, что консультанты участвуют в конфликте интересов.Процедуры работы нарушили положения CW-11000 «Операции по подбору персонала» (25) стандартов внутреннего контроля для фирм, занимающихся ценными бумагами. (5) При проведении операций по проверке клиентов, поскольку не существует механизма контроля двойного гражданства или географическая информация клиента, соответствующая расследованию CRS, не связана, местоположение головного офиса клиента не учитывается, что влияет на точность оценка уровня риска клиента и нарушает внутренний контроль компании по ценным бумагам Стандарт CA-18100 «Предотвращение и контроль отмывания денег» (2), 2. Положения. (6) При обработке скидок на комиссии по поручениям брокерских клиентов условия проверки были чрезмерно мягкими, что нарушало положения Стандарта внутреннего контроля ценных бумаг CA-11600 «Деловая прибыль и отчетность» (4). (7) Отдел управления рисками наказываемого лица не внедрил механизм контроля и операционные процедуры в случае превышения лимита рыночного риска. Например, совет директоров утвердил отдел управления рисками для увеличения общей стоимости компании, подверженной риску (VaR). ) ограничить и вступить в силу ретроспективно.Торговый отдел использовал другие вопросы до получения согласия финансового директора и председателя совета директоров, а также не урегулировал вопросы в соответствии со статьей 5 мер по управлению рисками, нарушив стандарты внутреннего контроля ценных бумаг фирм СМ-19500 «Использование типовых операций управления» (1) и СА-17210 «Операции по выдаче подписных (размещающих) варрантов» (3) Положения. 3. Указанные недостатки свидетельствуют о том, что наказуемое лицо не внедрило систему внутреннего контроля и нарушило положения пункта 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами, а также соблюдало положения статьи 178-1. Пункт 1, пункт 4 Закона о ценных бумагах и биржах на момент совершения деяния.Наказание соответствует цели. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Новый Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня после отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не установлено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в срок, установленный настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. Оригинал: Taishin Comprehensive Securities Co., Ltd. (Представитель: г-н Го○○) Копия: опущена