Financial Services Agency

16 ноября 2005 г. Агентство финансовых услуг Rakuten Securities Australia Административные меры в отношении акционерных обществ 1. Rakuten Securities Australia На основании пункта 1 статьи 59 Закона о ценных бумагах и биржах мы запросили у акционерного общества отчет в соответствии с приказом Финансового надзора № 2690 от 20 сентября 2005 г. и Агентства финансового надзора № 3045 от 27 октября 2005 г. Следующие нарушения были найдены законы и постановления. Ситуация, в которой признано, что управление системой электронной обработки информации, связанной с индустрией ценных бумаг, является недостаточным Мне только что было приказано сообщить о причине возникновения и мерах по предотвращению повторения. В ответ на это Компания будет осуществлять мероприятия по предотвращению повторения, такие как усиление системы и увеличение количества операторов колл-центра, в плановом и поэтапном порядке. отчет был представлен властям 26 сентября о том, что будет реализовано тщательное оперативное управление, такое как управление мощностями. После этого, 24 октября 2018 г., у нас также произошел длительный сбой системы из-за добавления новых продуктов без Это связано практически с той же причиной, что и сбой, произошедший 29 августа 2019 г. Вопреки содержанию вышеуказанного отчета, мы приняли соответствующие меры для предотвращения повторения сбоев, вызвавших отказы системы в течение длительного периода времени. Признано, что он не был выполнен вовремя. Вышеупомянутая ситуация нашей компании основана на статье 10-11 Постановления Кабинета министров о законах о правилах для компаний по ценным бумагам на основе статьи 43-2 Закона о ценных бумагах и биржах, в которой говорится, что «управление системами электронной обработки информации, связанными с бизнес с ценными бумагами является адекватным.Признается, что он подпадает под ситуацию, когда признается, что это не так. 2. На основании изложенного сегодня в отношении компании были приняты следующие административные меры. [Приказ об улучшении бизнеса] (1) Полностью подтвердить и изучить текущее состояние системы и принять необходимые меры для предотвращения новых системных сбоев. (2) Обеспечение стабильной работы системы в кратчайшие сроки и стремление к быстрому восстановлению в случае сбоя системы и надлежащее обслуживание клиентов. (3) Уточнить, кто несет ответственность за повторяющиеся длительные сбои в работе системы из-за системных сбоев. (4) Сообщить в письменной форме до 30 ноября о состоянии усовершенствований системы, запланированных на 26 ноября, и принять соответствующие меры на основе этого отчета. Что касается (1)-(3) выше, пожалуйста, сообщите в письменной форме до 15 декабря 2005 г. о статусе ответа.