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16 de novembro de 2005 Agência de Serviços Financeiros Rakuten Securities Australia Ações administrativas contra sociedades anônimas 1. Rakuten Securities Australia Com base no Artigo 59, Parágrafo 1 da Lei de Valores Mobiliários, solicitamos à sociedade anônima que reporte de acordo com a Supervisão Financeira nº 2.690 de 20 de setembro de 2005 e a Agência de Supervisão Financeira nº 3.045 de 27 de outubro de 2005. As seguintes violações de leis e regulamentos foram encontrados. Situação em que se reconhece a insuficiência da gestão do sistema de processamento eletrônico de informações relacionadas ao setor de valores mobiliários, acabo de ser intimado a relatar a causa da ocorrência e providências para prevenir sua reincidência. Em resposta a isso, a Companhia implementará medidas para prevenir a reincidência, como fortalecer o sistema e aumentar o número de operadores de call center, de forma planejada e passo a passo. relatório foi apresentado às autoridades em 26 de setembro no sentido de que seria implementada uma gestão operacional completa, como a gestão da capacidade. Depois disso, em 24 de outubro de 2018, também tivemos uma interrupção do sistema por um longo período de tempo, devido à adição de novos produtos sem o Isso se deve quase à mesma causa da falha ocorrida em 29 de agosto de 2019. Ao contrário do conteúdo do relatório acima, tomamos as medidas apropriadas para evitar a recorrência de falhas que causaram interrupções do sistema por um longo período de tempo .Reconhece-se que não foi executado a tempo. A situação acima de nossa empresa é baseada no Artigo 10-11 do Cabinet Office Ordinance on Act Regulations for Securities Companies com base no Artigo 43-2 da Securities and Exchange Act, que afirma que “o gerenciamento de sistemas eletrônicos de processamento de informações relacionados a o negócio de valores mobiliários é adequado, reconhecendo-se que se enquadra na situação em que se reconhece que não o é. 2. Com base no exposto, as seguintes medidas administrativas foram tomadas contra a empresa hoje. [Ordem de Melhoria Comercial] (1) Confirme e examine totalmente o estado atual do sistema e tome as medidas necessárias para evitar novas falhas do sistema. (2) Assegurar a operação estável do sistema o mais rápido possível e buscar a pronta recuperação em caso de falha do sistema e atendimento adequado ao cliente. (3) Esclarecer quem é responsável pela recorrência de interrupções do sistema de longo prazo devido a falhas do sistema. (4) Relatar por escrito até 30 de novembro o status das melhorias do sistema programadas para 26 de novembro e tomar as medidas apropriadas com base neste relatório. Com relação aos itens (1) a (3) acima, informe por escrito até 15 de dezembro de 2005 a situação da resposta.