Securities and Futures Bureau

Penerima tindakan disiplin Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal penerbitan: 5 Februari 2013 Nomor penerbitan: Penalti Surat Berharga Pengelolaan Keuangan No. 11303805241 Penerima sanksi: 永豐金證券股份有限公司 Nomor seragam perusahaan nirlaba: 23113343 Alamat: Nama perwakilan atau manajer: Zhu ○○ Alamat: Tujuan Singkat: Denda sebesar NT$480.000 dikenakan sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1, Paragraf 1, Paragraf 4 Surat Berharga dan Exchange Act pada saat bertindak.锾. Fakta: Pada tanggal 20 dan 21 Februari 2020, Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (selanjutnya disebut Bursa Efek) dan Asosiasi Dealer Sekuritas Republik Tiongkok (selanjutnya disebut Asosiasi Dealer Sekuritas) melakukan pemeriksaan di Cabang Dunbei terhadap orang yang dikenakan hukuman. Ditemukan bahwa penjual Zhang ○○ (selanjutnya disebut Zhang Yuan) telah menerima otorisasi penuh pelanggan dan gagal melakukan pemesanan sesuai dengan instruksi pelanggan. Cacat di atas menunjukkan bahwa yang dikenakan sanksi tidak melaksanakan tanggung jawab pengawasan dan pengurusannya serta gagal melaksanakan sistem pengendalian internal, terbukti melakukan pelanggaran sebagaimana diatur dalam Pasal 2 Angka 2 dan Pasal 37 Angka 5 Pengelolaan Perantara Pedagang Efek Aturan. Alasan dan dasar hukum : 1. Menurut ketentuan Pasal 2 Ayat 2 Peraturan Pengurusan Perantara Pedagang Efek, usaha perusahaan efek dilaksanakan menurut peraturan perundang-undangan, anggaran dasar dan sistem pengendalian intern yang telah ditetapkan; ketentuan yang sama Pasal 37 Ayat 5 Peraturan, Perusahaan Efek tidak diperbolehkan menerima titipan diskresi dari nasabah mengenai jenis, jumlah, harga, pembelian atau penjualan efek. Sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1 Ayat 1 Ayat 4 Securities and Exchange Act pada saat melakukan perbuatan tersebut, perusahaan sekuritas yang gagal menerapkan sistem pengendalian internal akan didenda tidak kurang dari NT$240.000 tetapi tidak lebih dari NT$4,8 juta. 2. Ketika bursa efek dan Asosiasi Pedagang Efek melakukan pemeriksaan terhadap orang yang dihukum di cabang Dunbei pada tanggal 20 dan 21 Februari 2012, mereka menemukan bahwa orang yang dihukum memiliki kekurangan sebagai berikut: (1) Anggota Zhang di akhir Desember 2077 Melanggar ketentuan Pasal 37 Ayat 5 Peraturan Pengelolaan Dealer Sekuritas dengan menerima kata sandi nasabah dan melakukan pemesanan secara elektronik untuk berinvestasi pada saham AS, obligasi dan dana luar negeri. (2) Anggota Zhang gagal membeli Obligasi Bull India sesuai dengan instruksi klien, dan malah berlangganan Dana Pendapatan Tetap Negara Berkembang Franklin Huamei, yang melanggar spesifikasi standar ca-11210 dari sistem pengendalian internal perusahaan sekuritas, perdagangan yang dipercayakan dan operasional transaksi (42) Pelaku Usaha yang terekspos di perusahaan tidak boleh melanggar ketentuan Pasal 18 Peraturan Penanggung Jawab Penanggung Jawab dan Pelaku Usaha Perusahaan Efek ketika menerima titipan dari nasabah untuk membeli atau menjual sekuritas atau menjalankan bisnis sekuritas. 3. Kekurangan-kekurangan tersebut di atas menunjukkan bahwa pendisiplin tersebut gagal memenuhi tanggung jawab pengawasan dan pengurusannya serta gagal melaksanakan sistem pengendalian intern, yang merupakan pelanggaran terhadap Pasal 2 Ayat 2 dan Pasal 37 Ayat 5 Tata Kelola Perantara Pedagang Efek. Aturan, dan perilakunya sesuai dengan UU Sekuritas dan Bursa Pasal 178-1 ayat 1 ayat 4 mengatur bahwa hukumannya harus sebagaimana dimaksud. Metode pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Bayar dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini diberikan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan ketentuan pada slip pembayaran yang dilampirkan pada (agensi). Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. asli: 永豐金證券股份有限公司 (Perwakilan: Tuan Zhu ○○) Salinan: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (perwakilan: Tuan Lin ○○), Pusat Perdagangan OTC Sekuritas Republik Tiongkok (agen: Tuan Chen ○○), Bisnis Sekuritas Asosiasi Republik Tiongkok (perwakilan: (Tuan Chen ○○), Biro Sekuritas dan Berjangka (Kantor Akuntansi), Biro Sekuritas dan Berjangka (Kantor Sekretaris), Biro Sekuritas dan Berjangka (Grup Manajemen Dealer Sekuritas) Komisi Pengawas Keuangan (Keuangan Komisi Pengatur) Penerima Perintah: Asli dan Salinan Tanggal Penerbitan: Tiongkok Nomor dokumen yang diterbitkan pada 5 Februari 113, Republik Tiongkok: Surat Berharga Pengelolaan Keuangan No. 11303805242 Orang yang akan dihukum: Zhang ○○ Nomor terpadu kartu identitas nasional atau orang asing kewarganegaraan dan nomor izin tinggal: dihilangkan Alamat: dihilangkan Perihal: Pesanan 永豐金證券股份有限公司 (selanjutnya disebut SinoPac Securities ) Menghentikan pelaksanaan usaha terpidana selama 9 bulan, dan melaporkan status pelaksanaannya kepada rapat untuk ditinjau dalam waktu 10 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Fakta: Pada tanggal 20 dan 21 Februari 2012, Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (selanjutnya disebut Bursa Efek) dan Asosiasi Dealer Sekuritas Republik Tiongkok (selanjutnya disebut Asosiasi Dealer Sekuritas) SinoPac Securities Cabang Dunbei melakukan pemeriksaan dan menemukan bahwa orang yang dikenakan hukuman telah menerima otorisasi penuh dari klien dan gagal melakukan pemesanan sesuai dengan instruksi klien. Diverifikasi bahwa orang tersebut telah melanggar Pasal 18, Ayat 2, Ayat 3 dan Ayat 13 tentang Tata Tertib Kepengurusan Penanggung Jawab dan Tenaga Usaha Pedagang Efek Peraturan. Alasan dan dasar hukum : 1. Sesuai dengan ketentuan Pasal 18, Ayat 2, Ayat 3 dan Ayat 13 Peraturan Penanggung Jawab dan Pelaku Usaha Perusahaan Efek, pelaku usaha tidak boleh menerima pertanyaan nasabah mengenai jenisnya. , jumlah, harga dan harga pembelian surat berharga Penitipan diskresi untuk membeli atau menjual, dan kegagalan untuk melaksanakan pembelian dan penjualan surat berharga sesuai dengan masalah dan ketentuan titipan klien. Sesuai dengan Pasal 56 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa, jika otoritas yang berwenang menemukan bahwa seorang karyawan perusahaan sekuritas telah melanggar Undang-undang ini atau peraturan perundang-undangan terkait, sehingga mempengaruhi pelaksanaan normal bisnis sekuritas, otoritas yang berwenang dapat memerintahkan afiliasinya perusahaan sekuritas menghentikan usahanya kurang dari satu tahun.Melaksanakan atau menghapus tugasnya. 2. Bursa Efek bekerja sama dengan Asosiasi Pedagang Efek pada tanggal 20 dan 21 Februari 2012. SinoPac Securities Cabang Dunbei melakukan inspeksi dan menemukan bahwa orang yang dihukum telah menerima kata sandi dari pelanggan sejak akhir Desember 2017, memberikan perintah bijaksana untuk berinvestasi di saham AS, obligasi dan dana luar negeri melalui pesanan elektronik, dan gagal membeli obligasi bull India menurut instruksi pelanggan Untuk berlangganan Dana Pendapatan Tetap Negara Berkembang Franklin Huamei, dll., telah diverifikasi bahwa hal itu melanggar ketentuan Pasal 18, Ayat 2, Ayat 3 dan Ayat 13 Peraturan Pengelolaan Orang di Penanggung Jawab dan Tenaga Usaha Perantara Pedagang Efek. 3. Berdasarkan pelanggaran yang diungkapkan sebelumnya, perilaku orang yang dihukum telah mempengaruhi jalannya bisnis sekuritas secara normal, dan hukumannya sesuai dengan ketentuan Pasal 56 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa. Catatan: Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi tertulis melalui Asosiasi ini (Warga Daerah Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan Pasal 58, Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak sehari setelah hukuman dijatuhkan. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Avenue) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. asli: 永豐金證券股份有限公司 (Perwakilan: Tuan Zhu ○○), Zhang ○○ Salinan: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Perwakilan: Tuan Lin ○○), Pusat Perdagangan Sekuritas Over-the-Counter Republik Tiongkok (Perwakilan: Tuan . Chen ○○), Asosiasi Bisnis Sekuritas Republik Tiongkok (Perwakilan: Chen ○○)