Financial Services Agency

Recommandations basées sur les résultats des tests pour Create Japan Co., Ltd. 1. Contenu de la recommandation Le directeur du Bureau des finances locales de Kanto a créé Create Japan Co., Ltd. (Chuo-ku, Tokyo, numéro d'entreprise 5010001141300, président Yoshio Io, capital 303 millions de yens, 53 dirigeants et employés à temps plein, société financière de type 1 transaction d'instruments financiers) À la suite d'une inspection d'un opérateur d'instruments financiers, une entreprise d'instruments financiers de type II, ci-après dénommée la "Société"), les problèmes suivants ont été constatés avec l'opérateur d'instruments financiers, de sorte qu'aujourd'hui le Securities and Commission de surveillance des changes Elle a recommandé que le Premier ministre et le commissaire de l'Agence des services financiers prennent des mesures administratives sur la base des dispositions de l'article 20, paragraphe 1, de la loi portant création de l'Agence des services financiers. 2. Faits : En raison d'un système de gestion d'entreprise extrêmement médiocre, etc., un grand nombre de représentants commerciaux ont continuellement et constamment violé les lois et réglementations sur une longue période. (1) Des violations sont commises. Situation Notre société gère le trading sur marge de change, et au cours de la période de janvier 2019 à janvier 2020, 32 commerciaux de notre société ont ouvert de nouveaux comptes pour 74 clients potentiels.A la suite de l'examen de l'état du télémarketing lié à la transaction, les faits suivants ont été confirmés. A. Violation de l'obligation de confirmer l'intention d'accepter la sollicitation Afin d'éviter l'impossibilité de procéder à une sollicitation en raison d'un refus de sollicitation d'ouverture de nouveau compte par des prospects, 10 commerciaux ont demandé à 18 prospects d'accepter une telle sollicitation. la sollicitation a été menée sans confirmer s'il y avait ou non une intention d'accepter la sollicitation. B Violation de l'interdiction de re-sollicitation Même si 30 commerciaux avaient exprimé leur intention de refuser de poursuivre la sollicitation auprès de 40 clients potentiels, ils ont donné la priorité à l'amélioration de leurs propres performances de vente et ont téléphoné ultérieurement. L'acte d'un ci-dessus au sein de la Société est réputé relever de l'article 38, point 5 de la loi sur les instruments financiers et les échanges. En outre, il est reconnu que l'acte du B ci-dessus auprès de la Société relève de l'article 38, alinéa 6 de la même loi. (2) Système de gestion d'entreprise extrêmement négligent, etc. A. Le président et administrateur délégué reconnaît facilement qu'il n'y a pas de problème de conformité aux lois et règlements tant qu'il n'y a pas de plaintes des clients, il n'y a aucune reconnaissance que les risques doivent être gérés conformément au modèle d'affaires de l'entreprise et aucune considération ou des discussions sur ces questions ont eu lieu au sein de l'entreprise. B. Afin de maintenir et d'élargir la portée des activités de la Société, le responsable qui était en charge des ventes a plutôt toléré la violation des lois et règlements décrits au point (1) ci-dessus, et a effectué des ventes sans tenir compte de la violation des lois et réglementations par de nombreux vendeurs. C. L'agent en charge du contrôle interne n'a pas reconnu la nécessité de surveiller les activités de vente quotidiennes du personnel de vente et n'a donc pas mis en place un système de gestion pour assurer le respect des lois et règlements par le biais d'une telle surveillance. Comme décrit ci-dessus, la direction de la Société a négligé le respect des lois et règlements car elle priorise l'acquisition de bénéfices pour la Société, reconnue comme extrêmement bâclée. (Remarque) Le président et l'administrateur représentant, etc. en (2) ci-dessus sont répertoriés avec les titres à la date de référence de l'inspection (24 janvier 2020). (Articles de référence) ○ Loi sur les instruments financiers et les échanges (loi n° 25 de 1948) (Extrait) (Actes interdits) Article 38 Les opérateurs commerciaux d'instruments financiers, etc. ou leurs dirigeants ou employés ne doivent pas commettre l'un des actes suivants : ne doivent pas . (Omis) 1 à 4 (Omis) 5. Contrats pour les transactions sur instruments financiers (limités à ceux spécifiés par décret ministériel comme nécessaires pour protéger les investisseurs, en tenant compte du contenu du contrat pour les transactions sur instruments financiers et d'autres circonstances) Acte de sollicitation d'un client sans confirmer si le client est prêt ou non à accepter la sollicitation avant la conclusion du contrat (vi) Contrat de transaction d'instruments financiers (compte tenu du contenu du contrat de transaction d'instruments financiers et d'autres circonstances), limité à ceux spécifiés par décret ministériel si nécessaire pour protéger les investisseurs.) de l'intention du client de ne pas conclure le contrat de transaction d'instruments financiers Acte de poursuivre la sollicitation malgré le fait que la sollicitation a été indiquée (y compris l'intention de ne pas le faire) (ci-après omis) etc. sont interdits ) Article 16-4 (omis) et (i) Intermédiation, courtage (à l'exclusion du Courtage pour la compensation de titres, etc.) ou agence pour les opérations suivantes parmi les Opérations sur dérivés de marché pour le compte de clients, ou prestation d'intermédiation, de courtage ou d'agence pour le mandat de ces opérations : (a) a contrat dans lequel les parties à l'achat ou à la vente achètent ou vendent des instruments financiers (ceux énumérés à l'article 2, paragraphe 24, point (ii) ou point (iii) de la loi, ou ci-après, il en sera de même dans le présent point) et un vente ou d'achat dans lequel une promesse est faite de payer ou de recevoir une contrepartie pour l'achat et la vente de l'instrument financier qui fait l'objet de la vente ou du rachat. Dans certains cas, les transactions qui peuvent être réglées en payant et en recevant la différence (ci-après omis)