【好文】看一個成功的交易者身上的長處和短處（精彩）

看到這篇訪談錄，由被採訪者刊登出來，讀著讀著就有些話想說說。

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姓名和年齡或有個別隱私地方，已經被我在這裏做了隱藏。一家媒體對我的採訪，全文刊發如下：

民間投資高手訪談錄

交易奇才**（備註，其實我是庸才！）（過分的謙虛，顯得有些虛偽。大多數中國人的特徵。也屬於不實事求是。）

選擇交易此生無悔

交易譜寫美妙人生

本期我們請到的這位民間交易高手叫**，是7*年生人，原藉江蘇，現居上海，畢業於一家頗有名氣的藝術學院，進行交易已有十餘年，有六年多的全職交易經歷，主要做黃金、白銀和外匯等投資品種。生活中，他是溫文爾雅，性情平和；他對自己的生活狀態這樣描述：“一臺電腦，一把椅，一個茶壺，一本書，一支毛筆，一硯臺，一疊禪座，一影趺，一日一睥一世秋……”，頗有點世外高人的樣子。但對待交易，他絕不中庸，有著自己獨到的見解。接下來就讓我們來全面認識一下這位交易奇才。

標題一 個性特質，開始交易的追夢之旅

《錢生錢》：你好，*先生，很高興可以採訪到您，可否問一下您的交易模式？

我：一般來說，我以日內交易居多，間或採用趨勢中的中長線交易方式。（這樣的回答等於沒有回答，對於閱讀的人來說，不知道為什麼日內交易居多、有時卻採用中長線交易的理由。含含糊糊的回答會給很多人帶來負面的影響。對於那些原本就很糊塗的人來說，看到這些話，在交易時就會想，那個高手說過大多數時候是日內交易，但有時也可以中長線交易，那麼這些人就會短的沒做好、就去試長的，長的做不好又回過頭來做短的，胡亂操作，虧損累累。原因就是他自己是有規則的，卻不告訴看的人。）

《錢生錢》：能簡單介紹下您的經歷麼？

我：全職交易有六年左右了，主要做黃金、白銀和外匯交易。

《錢生錢》：方便透露您的操作資金規模嗎？

我：我個人現在交易額度在***美金，不強求複利，只是保證盈利後取出用於享受生活。理財帳戶是更大的資金規模。

《錢生錢》：你會根據別人對市場的分析來進行交易嗎？

我：完全不會。對於市場和交易的理解應都是自己的。實踐也是自己在做的，並不會隨波逐流。（非常正確！成功的交易必須有自己的思想和方法。）

《錢生錢》：您的成績如何？

我：月度利潤在30%-150%左右。（不錯的盈利率。）

《錢生錢》：請問在您投資過程當中，印象最深刻、最得意的是哪一次？

我：並沒有印象最深或最得意的交易。我每次交易，都是很嚴謹的按照交易策略來做。

《錢生錢》：當初為什麼選擇到投資呢，在國內這個行業並不被人看好？

我：其實，有兩個原因使得我進入金融交易市場。第一，是我自己的個性使然，我並不適合與別人打交道，厭倦人事間的相互傾軋。第二，我也想賺錢。但進入市場之後發現，想賺錢卻並不容易。但我一開始就知道，做交易，是獨特思維方式的具體運用，所以一開始就注重對哲學的學習、領悟和運用。（一個很有悟性的人！）

《錢生錢》：您的專業是學習藝術設計的，似乎差異很大？

我：其實，各種事情，做起來都是相通的。藝術上，是發現美，創造美，有空間感。交易其實也是，交易能夠成功，首要的是心靈的美感的外露。而且，價格運動也是有時空結構的。內在邏輯是一致的，並不矛盾。而且，一般而言，藝術創作，總是三思在前，而後動手去創作。交易其實也類似，動手安排倉位進出之前，也都需要深思熟慮，而不是單憑盲目的激情去做交易，這樣也才能理智有效管控風險。（做任何事，都要事先想清楚，然後堅決的執行。）

標題二 勤奮好學，交易成熟的強力保證

《錢生錢》：能說說您的交易策略嗎？

我：我的交易策略，完全的是受到自己對哲學的認識而去安排的。交易策略大體是三個子系統的結合，第一是指標信號系統，第二是倉位管理系統，第三是交易者個人的心性管理系統。（還是含糊其辭，事實上這個世界上是沒有多少人願意說清楚的。這樣的陳述，就是“股市心理博弈”這本書中說的“高度概括”，太過於抽象，看的人是無法真正學到東西的。到我這樣的程度，大概明白他說的原理，一般剛剛開始學習交易的人根本不知道他在說什麼。）

《錢生錢》：您很喜歡哲學，最喜歡的書是什麼？您認為交易的首要準則是什麼？

我：我最喜歡的書有很多，馬恩列斯毛的書，是交易者必須要看的，還有儒佛道的經典，也一定要閱讀和實修。（這些書的確有幫助，但是不適合一般人。）

交易的首要原則來自於對自我和世界的認知。當交易者認識到萬物都必須不逾矩的時候，才能得到啟示而變得嚴謹，也才能用嚴謹的態度對待自己的交易，讓自己的交易做到自覺的按照一般性的交易規律去做。

《錢生錢》：為什麼要看這些書，而不是市面上傳統的技術方面的書籍？

我：技術書籍，只是講了一些技術參考的基本用法，或是交易過程中的基本規範。但交易者個人往往是主觀化的、情緒化的。所以，一個真正的交易者，必定是從哲學中認知世界、認識自我。然後，把這個認識運用到交易中去。正如上面的三個系統，其實都來自於對哲學的認知，以及在這個哲學認知下 -- 具體來說是心性修養和運動的空間結構來做出具體安排的。

《錢生錢》：一般的交易者不能盈利，在你看來，他們都有哪些誤區？

我：首先是不能認識自我。不懂得主客觀的和諧統一。他們都處於一個“自由”的狀態，即，妄作妄為的狀態。然後，才知道要去學習和遵守一些東西，開始進入尋找和學習的階段，到第三步，他們會慢慢的過渡到“自覺”的狀態，即接受和履行交易規範和對認知的實施。當然，只有極少數人才能到這個“自覺”的狀態。最後，才能慢慢的從“自覺”往真正的自由狀態過渡，到了這個階段，人生、生活和交易，才輕鬆起來。

《錢生錢》：您認為做好交易應具備哪些知識、技能和經驗呢？要經過一個怎樣的學習過程才會有所成？

我：做好交易，需要懂得的東西非常多，而且要真正去運用起來。（要做到深入淺出，這樣才能達到大道至簡的境界。）這不僅需要學習，曆練，更需要不斷的自我反思和反復實踐。但我個人認為，首要的是心性方面的逐步成熟，以及嚴謹和誠實的態度。而一般交易者，總是不能定心去廣泛而深入的閱讀深思與反省。

《錢生錢》：您認為什麼樣的個人品質、性格和能力對做好交易來講最重要？

我：個人的心性或是說做人修養，對交易成熟是至關重要的。這也是我一直在強調的。譬如，只有用嚴謹的態度，才能認識和處理好風險；只有廣闊的心量，才能不著意於盈虧，也同時具備了心性修養，才能在價格的時空運動中做到如實的持倉跟隨。但需要說明的是，任何人只要通過努力，其實都能具備這個素養和做好交易。（我個人是不同意這樣的觀點的。事實上那麼多的虧損者已經證明了不可能任何人都適合交易這個行業。不要聽這樣的忽悠，每一個想通過交易賺錢的人都應該好好想一想自己是否真的適合交易！）

《錢生錢》：平常您除了交易以外，會有哪些愛好，或是用什麼樣的方式來調劑生活？

我：我愛好很多，讀書，寫毛筆字，健身，游泳，旅行，電影，油畫創作，看話劇等等吧。這些愛好，很多是每天或者每週都在做的。全職交易的時候，也不是都在看盤，會剩下很多時間去做自己喜歡做的事情，但每天會堅持閱讀、反思。

標題三 分享心得，交易之路的價值昇華

《錢生錢》：作為成功的交易員之一，你認為和其他人有何不同？

我：我自己認為，成功者都差不多，都嚴於律己，誠實、修身和養性。並且把個人的生存態度作為對交易的指導。

《錢生錢》：能夠和大家分享一些你的交易體驗和交易心得嗎？

我：實際上對交易之路的闡述中就多少說出了我的交易體驗，例如必須注重閱讀學習和個人修養才能做好交易等；至於心得，我個人認為，任何真正的穩定盈利的交易者，其交易方式，即成功的交易模式，都是差不多的。而不能走上穩定盈利的交易者的缺點，卻是多種多樣。

《錢生錢》：經常聽到高拋低吸，要順勢交易不要逆勢交易，對這些說法您有什麼看法？

我：這個是交易的基本方式，當然是對的。但交易策略中，不僅僅只有這些東西。我認為，除了對行情方向和進場位置的關注之外，更要知曉價格運動的時間和空間結構，路徑變化，轉折哪里，盈利離場位置等等因素。而不是簡單的判斷方向，高拋低吸或盈虧比。需要強調的是，一般人不注意對盈利離場位置的審視，這是不對的。其實正是有了對價格運動的空間結構和轉換的認知，而自然的有了對盈利位置的預估、跟蹤和把握。（尚未達到順其自然的境界。）

《錢生錢》：您對交易的基本面和技術面怎麼看？

我：基本面上，我只關注重大消息面的公佈時間，但我不會用基本面來指導交易；技術面上，我說過，只是一個基礎，更重要的，是對價格運動時間和空間的領悟，以及能夠從其中大致預估其運動變化路徑，並做當下的跟蹤把握，並用這個空間認識去駕馭指標信號和倉位安排。（這句話“對價格運動時間和空間的領悟”看上去很高深，實質上就是預測。）

《錢生錢》：我聽說也有人光憑直覺進行交易也能賺錢，你覺得可行嗎？

我：的確有人喜歡這麼做，但我個人不認同這個模式。似乎與賭博差不多，我取名叫做意識流的交易模式。

《錢生錢》：您是用指標來指導操作嗎？您最常用的是哪些指標？（呵呵，採訪者一直在摸底。）

我：嗯，是的。我是用指標來做輔助參考。但指標是放在空間運動中並結合倉位安排的，不可單一的把指標只看作是指標；至於我自己用的指標，是經過自己重新編程的。（故弄玄虛。重新編程又如何？這樣的話都是騙不懂的人的。指標無論怎樣去改變計算方法、參數，源頭均來自於價格的變化。如此直接的價格變化不去注意，反而去關注指標，不是本末倒置嗎？）類似於均線模式。（還是不願意明確地講出來。）

《錢生錢》：對你來說，怎樣做成一筆完美的交易？

我：我個人認為，並沒有完美的交易。（我個人認為，完美的交易是有的，那就是按照自己確定的交易規則100%做到。即便是虧損，還是完美的。）是說隨意的進出場。我認為，但就從倉位下單開始，就需要多種因素同時參考與結合了，包括基本交易規範、何時何地離場、主客觀的事實與思維和行為上統一、決策與回饋等，都必須如實做到。（主觀而複雜化了。）

《錢生錢》：一般人都把握不好賣點，您的系統是如何來判定賣點？可以說說嗎？

我：我自己在每天交易之前，就會大致的預估今天價格運動會有幾個曲折走勢，（主觀的先入為主的東西不少。行情的演變不可能預估的。看看這幾天的股指期貨變化就會明白，漲起來一口氣上來、跌下來也是一瀉千里的樣子。誰能預估？但是在盤中規則會明明白白地告訴你，這就叫把握當下。）然後，就是每一個當下的適時跟蹤和把握。（這一句才是關鍵。能把握當下，有什麼需要先去預估的？多此一舉、還是故意忽悠？）這個需要多週期時圖來共同參考。（這一句又是化簡為繁了！）這一點，我認為是一個交易者的空間哲學的理解所在，也是做好交易的真正優勢所在。光知道進場而不知道離場位置，（這怎麼可能呢？知道進場位置、卻不知道離場位置？因為離場位置就是反方向的進場位置。很多人問過我這樣的問題，市場不是有一句話叫“徒弟會買、師傅會賣”嗎？一點邏輯也沒有。如果有人說他會買、卻不會賣，本質上說明他的買入也是胡亂操作的。）或者倉位的調整與變化，顯然不是一個好的交易者和好的交易。

《錢生錢》：您提的空間哲學，是指什麼？

我：價格運動必然有其過去、現在和未來的運動空間。當然，這必須配合個人的指標體系來參考，更依賴於個人對這種空間運動的領悟能力。（這就是主觀經驗的東西，沒有用。每一波行情都有自己的波動特點，絕不會簡單地重複。）

《錢生錢》：假如當前的市場行情下你已經獲利不菲,怎樣做才不會犯過早獲利回吐的錯誤？

我：嗯，這裏，除了對趨勢認識，價格空間運動的轉換有認知之外，還有就是要在一些指標或盤面價格形態指出的回調部位做好“鎖倉”這樣一個倉位管理策略。（這樣的認知水準，不敢恭維。鎖倉，為什麼？鎖倉，除了徒增資金成本，有什麼益處？似乎沒有離場，但本質上就是增加資金成本的離場！如果在1850處做多1手合約，當天收盤在1950處。了結，第二天開盤跳空在2000處，繼續多單介入，收盤在2050處，那麼200點的行情你就失去了50點的盈利。如果在1950處鎖倉，第二天在2000處平掉鎖倉空單，結果一樣，但是多了鎖倉所需要的資金。有的人會說反正我的帳戶中有多餘的錢，不用也是放在那裏。但是，如果你是使用帳戶中的70-80%的資金倉位，你如何鎖倉呢？只能增加資金，而資金從理論上說都是有成本的，這樣的認知一般散戶不以為然，機構是很敏感的，因為資金量大。）

《錢生錢》：說到倉位管理，你覺得倉位管理在交易中的作用是什麼？您一般遵循怎麼倉位管理的策略？

我：對任何交易來說，倉位管理，是必須做好的一個方面。我個人的交易，除了對倉位大小、盈虧比注重之外，還會加減倉和鎖倉的變化。當然，需要注意的是，倉位管理，並不是單獨存在的系統，而是必須配合指標系統和心性系統，才能發揮杠杆交易的魔力。（這樣的操作水準還有空間提高，當然這就要看一個人的悟性了。）

《錢生錢》：你覺得會有完美的交易系統存在嗎？

我：完美的交易系統，是不存在的。整體而言，交易系統是三個系統的結合，即，指標系統，倉位管理系統和心性系統的配合。

《錢生錢》：心性系統您指的是心態嗎？

我：不是這樣。心態，情緒，只是人的思想和行為中的一個部分。我說的心性系統，主要的是對世界和自我的認知、對時間和空間運動的認知，更多的是指個人修養和哲學化思維方式。我認為，心性系統，才是領導交易中其他系統的首要方面。但一般交易者，認識不到這個。（這是一個無法量化的系統。實質上就是一個人的悟性。）

《錢生錢》：要怎麼樣去學這個心性系統？

我：學習和領悟哲學。（除了哲學，還有心理學。）尤其是馬恩列毛的著作以及中國古典哲學，必須勤加閱讀和思考。並且把這個領悟用來指導具體的交易實踐。

《錢生錢》：敗走麥城時，你如何處理虧損的交易？

我：無憂無慮，重新按既定策略去做交易。（說得很好！必須如此。）

《錢生錢》：您是從什麼時候開始你才變成大贏家的？

我：大概交易三年之後吧。人們常說，需要悟性，這個悟性，其實就是自己對世界和自我的認知。然後把這個認知運用到交易中去才行。正所謂“做事先做人”吧。

《錢生錢》：你如何選擇交易的時機？

我：交易時機，看信號提示。並且配合倉位策略。然後，就是決策和回饋階段，再由回饋來重新審視行情走勢和倉位安排。

《錢生錢》：你還記得你的第一筆交易嗎？你覺得運氣與交易有關嗎？

我：我不記得第一筆交易了。但我根本不認為運氣佔有多麼重要的成分。一切，都是事實上的思維和行為。那些低概率事件，雖然時有發生，但我們有倉位大小和止損設置來做保障，所以，所謂的運氣而帶來大幅度虧損，基本都是人為原因。

《錢生錢》：對於近期的黃金大跌，你怎麼看？

我：這次黃金大跌，我早就作出判斷了，並緊密跟蹤式的安排倉位了。（主觀經驗主義的操作模式。）

《錢生錢》：你認為做交易最大的風險是什麼？你總是能夠準確地判斷出最壞的情形嗎？

我：最大風險，是交易者不知道風險所在，從而不能在各個具體方面作出相應措施。（不同意！最大的風險是人的主觀！！！未來的不確定性就是風險，沒有人能預知，但這樣的風險很小，只要你放下主觀、尊重客觀，市場基本上都會給你足夠的時間去糾錯。大虧損都是因為主觀淩駕於客觀、一錯再錯而致。）不能每一次都能準確預知最壞情形在哪里。對於低概率事件，需要倉位的減倉、止損，以及主觀的決斷，來有效化解風險。

《錢生錢》：你如何定義成功？請問對於投資高手你怎麼看？

我：我個人認為，交易上的成功，就是實現自我的思想自由，其次是財務自由。但必須是實實在在的。

《錢生錢》：交易對你的私人生活有什麼影響？

我：說實話，剛開始那兩年，確實很有影響。後來隨著自我的進步，逐步的過渡到比較美好的狀態上。

《錢生錢》：是什麼把你變得如此與眾不同？

我：我自己感覺並沒有與眾不同，（當然有不同。這個人很有悟性，這不是每一個人都有的。）只是我覺得，自己確實在某些方面，諸如對人生和生活等方面有了全新的認識和體驗。

《錢生錢》：根據你的經驗，你認為失敗的交易員，主要的特徵是什麼？

我：失敗的交易員，主要還是那三個系統沒有處理好。心性系統，指標系統和倉位管理系統，缺一不可，但這三個系統，並不是書面上那些簡單的陳述，而是每一個系統，都有細節需要關照到，甚至這三個系統必須都要昇華、提煉，然後結合起來綜合運用。（還是很含糊。其實，失敗的交易員都很主觀。主觀的具體表現就是沒有規則、有規則也不執行、對事實視而不見。）

《錢生錢》：你在投資或交易心理方面的最初的概念是否會隨著時間而有所改變？

我：是的。肯定的，這就是一個修行過程吧，當然是有次第的。

《錢生錢》：如果可以重新選擇，你還會選擇以交易為生嗎？

我：嗯，是的。我感謝交易帶給我的一切。因為交易，改變了我的人生體驗和生活態度，而不僅僅只是金錢利益方面的東西。

《錢生錢》：從事產易實現了您的人生價值嗎？家庭對您現在的狀態滿意嗎？

我：嗯。我感覺是基本滿足的狀態。

《錢生錢》：你看好機械化式的交易嗎？

我：對於不成熟的交易者，無疑不失為一個好方法。（言下之意，對於成熟的交易者就不是一個好方法了。有什麼辦法呢？一個人有悟性，但還是有限的。那些成功的、低調的趨勢跟蹤交易者難道不成熟嗎？他們可都是機械交易模式。）但智能交易程式也有好的和壞的區別。但儘管再好的交易程式，我個人認為，都不會比得上一個擁有良好交易素養的交易者所帶來的利潤多。（什麼叫“井底之蛙”？社會上有太多的人如此，自己的眼界有限，沒看見過的就以為不存在。）

《錢生錢》：你是左側交易還是右側交易？

我：左右結合吧，但基本屬於右側。即使是左側交易，也需是有條件而為之的。

《錢生錢》：您對交易新手的忠告是什麼？

我：嚴謹、誠實、擴大心量的個人修養，才能逐步去做好交易吧。這是首要的。畢竟交易，只是一個人生活中的某個方面。

《錢生錢》：今天的採訪就此結束，再次感謝*先生的分享。