耀才证券

{"webSite":[{"url":"https://chinaweb.bsgroup.com.hk/","type":1,"isLegal":true},{"url":"http://www.bsgroup.com.hk/","type":1,"isLegal":true}],"influenceRank":"B","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/8871839497/FXT8871839497_982676.png_wiki-template-global","logo":"https://eimgjys.fxeyee.com/logo/8871839497/FXT8871839497_304763.png_wiki-template-global","shortName":"耀才证券","establishYear":2004,"score":"7.08","tradeEnvRank":null,"isCommentProtect":true,"searchCount":384,"summary":{"content":"{brokers name}是一家香港交易商，成立于2004年，受香港证券及期货事务监察委员会监管，在2022、2023年有4条监管机构披露信息，客户服务：支持英语，主要服务香港，{brokers name}的影响力主要分布在澳大利亚、加拿大、中国、法国、英国、香港、日本、柬埔寨、塞尔维亚、新加坡，影响力平均指数为6.92，综合评级为B，天眼评分给{brokers name}打了7.08分。"},"advantage":{"advantages":["受香港 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辅助另一人处置或以上述指明方式处理该帐户内的有关资产。若耀才接获任何与上述指明的限制有关的指示，亦须通知证监会。耀才是一家根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第7类（提供自动化交易服务）受规管活动的法团。最后更新日期2022年8月17日","Title":"证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌内幕交易有关的客户帐户","category":"1","RegTime":"2022-08-17T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Warning","Color":"#EDA40A","Category":"1","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088595819220/FXR638017088595819220_348933.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2022-11-04T10:43:06","wiki_timestamp":1660694400000},{"CategoryName":"罚款","Reason":"刊登一则包含虚假及／或具误导性资料的广告","RegId":"202301130958222326","Content":"证监会谴责 耀才证券国际(香港)有限公司并处以罚款2014年7月29日 耀才证券国际(香港)有限公司（耀才）因容许刊登一则包含虚假及／或具误导性资料的广告，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款70万元（注1）。该则于2013年8月27日至9月14日期间在四份报章及耀才网站（www.bsgroup.com.hk）刊登的广告制造假象，令人误以为 耀才证券金融集团有限公司（耀才集团）的黄金业务受到规管，及耀才环球金业有限公司（耀才金业）受证监会规管。事实上，黄金业务不属于《证券及期货条例》下的受规管活动，而耀才金业亦没有获证监会发牌以进行任何受规管活动（注2）。耀才是在香港联合交易所有限公司上市的耀才集团的全资附属公司。耀才金业亦是耀才集团的全资附属公司，经营黄金业务。证监会认为耀才作为持牌人的适当人选资格受到质疑。证监会在决定上述制裁时，已考虑到耀才在与证监会解决纪律处分行动一事上表现合作。完备注： 耀才根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第7类（提供自动化交易服务）受规管活动。就《证券及期货条例》内有关市场失当行为的条文而言，广告中所包含的资料并未构成诱使进行交易的虚假或具误导性的资料。有关上述事宜的纪律处分行动声明载于证监会网站。最后更新日期2014年7月29日","Title":"证监会谴责耀才证券国际(香港)有限公司并处以罚款","category":"3","RegTime":"2014-07-29T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2023-01-13T09:58:23","wiki_timestamp":1406592000000},{"CategoryName":"罚款","Reason":"两者协助及教唆无牌交易及犯有其他失当行为","RegId":"202301130955405240","Content":"证监会对 耀才证券国际(香港)有限公司及陈鹏作出谴责及施加罚款指两者协助及教唆无牌交易及犯有其他失当行为2005年10月24日证监会对 耀才证券国际(香港)有限公司及其负责人员陈鹏(男)作出谴责及分别施加罚款75,000元及60,000元，指两者协助及教唆无牌交易、在耀才的网站上登载误导性资料及未有监督没有牌照的客户服务主任。这是证监会与耀才及陈达成和解后作出的行动（注1）。经调查后，证监会发现陈明知而容许一名没有牌照的职员在2004年5月4日至2004年8月6日期间进行证券交易活动。该职员及陈分别因无牌交易和协助及教唆而在2005年5月5日被证监会成功检控（注2）。陈亦被发现准许某份通讯当中的误导性内容在2004年6月登载于耀才的网站上。该份通讯表示，耀才客户服务主任的职责之一是提供投资分析，并显示有关的客户服务主任提供属于第4类（就证券提供意见）受规管活动的服务，而当时其中三人是没有牌照的。陈负责分配工作给客户服务主任，但却没有监督他们的工作。在2004年7月及8月，该三名没有牌照的人员建议致电耀才客户服务热线的客户购入若干只指定股票。证监会经过仔细研究后，认为耀才及陈违反了《证监会持牌人或注册人操守准则》第4.3段及一般原则2、3及7，两者的适当人选资格受到质疑。在决定罚款额及罚则时，证监会考虑了《纪律处分罚款指引》（注3）及本个案各方面的情况，包括以下的实情︰ 耀才曾因在报章刊登虚假及误导性的广告而被证监会谴责及罚款50,000元（注4）； 陈承认协助及教唆无牌活动的控罪，及被法庭判处罚款； 耀才在于2004年9月发出的内部通告中，提醒没有牌照的职员不可进行受规管活动； 耀才安装了额外的录音系统以记录其客户服务主任的电话对话，借此改善本身的内部监控系统，并指派了一名负责人员监督他们；及耀才及陈在证监会进行调查期间及以和解方式与证监会解决纪律处分行动一事上，表现合作。证监会认为和解符合投资大众利益及公众利益。证监会法规执行部执行董事李显能先生(mr alan linning)表示︰\"没有获证监会发牌而进行受规管活动是刑事罪行。持牌人如协助及教唆无牌活动会被检控及遭受纪律处分。此外，经纪行应紧记要确保进行受规管活动的职员适当地领有牌照，以及其刊物内没有包含虚假及误导性资料。\" 完编辑备注： 1. 耀才证券国际(香港)有限公司根据《证券及期货条例》持有牌照经营第1类(证券交易)受规管活动的业务。陈是隶属 耀才证券国际(香港)有限公司及耀才期货及商品有限公司的持牌代表及负责人员，他获发牌从事第1类(证券交易)及第2类(期货合约交易)受规管活动。 2. 详情请参阅证监会于2005年5月5日发出的新闻稿。 3. 证监会于2003年3月根据《证券及期货条例》第199(1)(a)条发出《纪律处分罚款指引》。该指引见于证监会网站的\"法例及监管手册\"-\"监管手册\"-\"守则、指引及通函\"。 4. 详情请参阅证监会于2004年11月25日发出的新闻稿。最后更新日期2012年8月01日","Title":"证监会对耀才证券国际(香港)有限公司及陈鹏作出谴责及施加罚款指两者协助及教唆无牌交易及犯有其他失当行为","category":"3","RegTime":"2005-10-24T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2023-01-13T09:55:41","wiki_timestamp":1130112000000},{"CategoryName":"罚款","Reason":"经多番警告后仍继续刊登虚假及具误导性的广告","RegId":"202301130951388064","Content":"证监会对耀才及叶茂林作出谴责并施加罚款指其经多番警告后仍继续刊登虚假及具误导性的广告2004年11月25日证监会已谴责 耀才证券国际(香港)有限公司(耀才)及叶茂林(男)，并命令各付罚款50,000元。证监会指耀才及叶经香港中央结算有限公司(香港结算)及证监会多番警告后，仍刊登虚假及具误导性的广告。叶是耀才的董事总经理(注1)。证监会发现耀才曾于2003年3月17日至4月8日期间，在两份报章上刊登13则载有虚假及具误导性陈述的广告。该等广告不正确地声称耀才客户可直接付款予香港结算属下的中央结算系统以进行与耀才的交收。该等广告全部均由叶撰写。在有关职员留意到耀才所刊登的首则广告后，证监会及香港结算立即通知耀才及叶其刊载资料并不正确。中央结算系统并不接受个别投资者直接付款以交收其交易。中央结算系统只作为利便设施的提供者，让经纪行与投资者能处理彼此之间的交易的交收事宜。交收款项不会直接付予中央结算系统，而经纪行及投资者均有责任自行对其交收进行监察。尽管叶接获上述警告，但仍继续安排耀才刊登该等具误导性的陈述。证监会因此认为耀才及叶的适当人选资格已受到质疑，并决定予以谴责及施加罚款。证监会法规执行部执行董事李显能先生(mr alan linning)表示：\"经纪行不应在广告内散发任何虚假及具误导性的资料。与经纪行的管理层有关的任何人即使并非持牌人，如情况显示其非担任有关职位的适当人选，则同样不能逃避法律责任，尤其若经纪行蓄意漠视监管机构所发出的警告，即会加重失当行为的严重性。经考虑《纪律处分罚款指引》后，我们认为公开谴责及罚款是与这宗个案案情相符的最适当罚则。\" 完编辑备注： 1. 耀才是获发牌进行第1类(证券交易)、第4类(就证券提供意见)、第6类(就机构融资提供意见)及第9类(资产管理)受规管活动的持牌法团。叶并非耀才的持牌代表，但却是耀才的董事总经理。根据《证券及期货条例》，证券公司的董事总经理即使并非持牌人，亦同样可能会受到纪律处分。叶仅获发牌以负责人员的身分经营耀才期货及商品有限公司就第2类(期货合约交易)、第5类(就期货合约提供意见)及第9类(资产管理)受规管活动而进行的业务。最后更新日期2012年8月01日","Title":"证监会对耀才及叶茂林作出谴责并施加罚款指其经多番警告后仍继续刊登虚假及具误导性的广告","category":"3","RegTime":"2004-11-25T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2023-01-13T09:51:38","wiki_timestamp":1101340800000}]}]}},"openAccount":null,"tradeEnv":{"TotalDescribe":null,"name":null,"logo":null,"Grade":null,"SpeedGrade":null,"FastestSpeed":null,"FastestSpeed_Open":null,"FastestSpeed_Close":null,"SlowestSpeed":null,"SlowestSpeed_Open":null,"SlowestSpeed_Close":null,"SpeedOverRate":null,"SlipGrade":null,"AveSlip":null,"MaxSlip":null,"MaxSlip_Positive":null,"MaxSlip_Negative":null,"SlipOverRate":null,"CostGrade":null,"AveCost_wh":null,"AveCost_xau":null,"CostOverRate":null,"SwapGrade":null,"AveLongSwap_wh":null,"AveShortSwap_wh":null,"AveLongSwap_xau":null,"AveShortSwap_xau":null,"SwapOverRate":null,"OffLineGrade":null,"AveReconnectNum":null,"AveReconnectTime":null,"OffLineOverRate":null,"AveSpeed":null,"SpeedDescribe_new":null,"SpeedDescribefast_new":null,"SpeedDescribefastopen_new":null,"SpeedDescribefastclose_new":null,"SpeedDescribeslow_new":null,"SpeedDescribeslowopen_new":null,"SpeedDescribeslowclose_new":null,"SlipDescribe_new":null,"SlipDescribemax_new":null,"SlipDescribemax1_new":null,"SlipDescribemax2_new":null,"CostDescribe_new":null,"CostDescribe1_new":null,"CostDescribe2_new":null,"SwapDescribe_new":null,"SwapDescribe1_new":null,"SwapDescribe2_new":null,"OffLineDescribe_new":null,"color":null,"DayTime":null,"TotalTraders":null,"Totalcount":null,"totalbanlance":null,"Sort":null,"SpeedSort":null,"SlipSort":null,"CostSort":null,"SwapSort":null,"OffLineSort":null,"SpeedDescribe":null,"SpeedDescribefast":null,"SpeedDescribefastopen":null,"SpeedDescribefastclose":null,"SpeedDescribeslow":null,"SpeedDescribeslowopen":null,"SpeedDescribeslowclose":null,"SlipDescribe":null,"SlipDescribemax":null,"SlipDescribemax1":null,"SlipDescribemax2":null,"CostDescribe":null,"CostDescribe1":null,"CostDescribe2":null,"SwapDescribe":null,"SwapDescribe1":null,"SwapDescribe2":null,"OffLineDescribe":null,"TotalBrokers":null},"softwareInfo":null,"customerService":{"content":"{brokers 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