兆丰证券

{"webSite":[{"url":"https://www.emega.com.tw/","type":1,"isLegal":true}],"influenceRank":"B","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/637070219937462640/FXT637070219937462640_883536.png_wiki-template-global","logo":"https://eimgjys.fxeyee.com/logo/637070219951525583/FXT637070219951525583_203072.png_wiki-template-global","shortName":"兆丰证券","establishYear":2019,"score":"7.25","tradeEnvRank":null,"isCommentProtect":true,"searchCount":101,"summary":{"content":"{brokers name}是一家台湾交易商，成立于2019年，受台湾证券柜台买卖中心监管，在2024年有2条监管机构披露信息，客户服务：支持香港(繁体)、台湾(繁体)，主要服务台湾，{brokers name}的影响力主要分布在印尼、日本、台湾、美国，影响力平均指数为6.62，综合评级为B，天眼评分给{brokers name}打了7.25分。"},"advantage":{"advantages":["受台湾 TPEx金融机构的监管","成立时间较久"],"disadvantages":["有监管机构负面信息披露","会收到大部分的客户回答，但等待时间较长"]},"highLight":{"regulatorCountry":["台湾"],"tradingPlatformType":null,"fundstransferType":null,"enterCondition":null,"maxLever":null,"transactionType":null,"allowCryptocurrency":false,"allowEATransaction":false,"accountNames":null},"safety":{"content":"{brokers name}受到台湾证券柜台买卖中心等金融机构的监管，{brokers name}总部位于台湾，成立于2019年。{brokers name}安全吗？","regulators":[{"RegulatorCode":"2546788311","FullName":"台湾证券柜台买卖中心","ShortName":"台湾 TPEx","OrganizationName":"兆豐證券","States":600,"Color":"#338066","Annotation":"监管中","RegulationNumber":"未公布","CountryName":"台湾"}],"level":1,"badState":null,"regulatoryDisclosure":{"total":2,"regulatorInfo":[{"RegInfo":{"fullName":"台湾证券期货局","ShortName":"SFB","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/637983342432121847/FXR637983342432121847_203871.png_wiki-template-global","hico":"https://eimgjys.fxeyee.com/hico/637983342452275847/FXR637983342452275847_658138.png_wiki-template-global","logo":"https://eimgjys.fxeyee.com/logo/637983342413838085/FXR637983342413838085_671304.png_wiki-template-global","flag":"https://img.souhei.com.cn/flag/226af2f3114485aa/158.png_wiki-template-global","desc":"为发展台湾国民经济、促进台湾证券期货市场健全发展、保障证券投资人及期货交易人权益及维护证券期货市场交易秩序，金融监督管理委员会特设证券期货局（以下简称本局），办理证券期货市场及证券期货业之监督、管理及其政策、法令之拟订、规划及执行等业务。其中包括期货交易契约之审核与买卖之监督及管理；证券业与期货业之监督及管理；外资投资国内证券与期货市场之监督及管理；证券业、期货业同业公会与相关财团法人之监督及管理等。","banner":"https://img.souhei.com.cn/bg/637983342471806547/FXR637983342471806547_983458.jpg_wiki-template-global","bannerV2":"https://img.souhei.com.cn/bg/637983342471806547/FXR637983342471806547_983458.jpg_wiki-template-global","code":"2567767704","country":"台湾","bgColor":"#2E5299","regulatorColor":"#CBD7EE"},"DisclosureDetail":[{"CategoryName":"罚款","Reason":"依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定核处新台币24万元罚锾。","RegId":"202403080851125309","Content":"金融监督管理委员会裁处书受文者：如正副本发文日期：中华民国112年10月26日发文字号：金管证券罚字第1120349362号受处分人： 兆丰证券股份有限公司营利事业统一编号：23474649 地址：略代表人或管理人姓名：陈○○ 地址：略主旨：依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定核处新台币24万元罚锾。事实：台湾证券交易所股份有限公司(下称证交所)于112年5月2日及3日对受处分人新竹分公司进行查核，发现受托买卖业务人员林○○(下称林员)有代客户保管交割款项、代办交割服务及与客户有款项借贷情事，上开缺失显示受处分人未落实执行内部控制制度，核已违反证券商管理规则第2条第2项规定、第37条第11款及第18款规定情事。理由及法令依据： 一、依证券商管理规则第2条第2项规定，证券商业务之经营，应依法令、章程及所建立内部控制制度为之；同规则第37条第11款及第18款规定，证券商不得受理公司之受雇人代理他人交割有价证券及不得有代客户保管款项情事。复依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定，证券商未确实执行内部控制制度者，处新台币24万元以上480万元以下罚锾。二、证交所于112年5月2日及3日对受处分人新竹分公司进行查核，发现林员于111年2月11日至112年2月10日间有代客户保管交割款项、代办交割服务及与客户有款项借贷情事，核已违反证券商负责人与业务人员管理规则第18条第2项第9款、第11款及第17款规定。三、林员上开缺失显示受处分人未落实执行内部控制制度，核已违反证券商管理规则第2条第2项、第37条第11款及第18款规定，爰依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定处分如主旨。缴款方式： 一、缴款期限：自本处分送达之次日起10日内缴纳。二、请依（机关）检附之缴款单注意事项办理缴纳。注意事项： 一、受处分人如不服本处分，应于本处分送达之次日起30日内，依诉愿法第58条第1项规定，缮具诉愿书经由本会（新北市板桥区县民大道二段7号18楼）向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定，除法律另有规定外，诉愿之提起并不停止本处分之执行，受处分人仍应缴纳罚锾。二、受处分人如逾本处分所定缴款期限不缴纳罚锾者，即依行政执行法第4条第1项但书规定，移送法务部行政执行署各分署办理行政执行。正本： 兆丰证券股份有限公司（应受送达人:代表人陈○○女士） 副本：台湾证券交易所股份有限公司（代表人林○○先生）、财团法人中华民国证券柜台买卖中心（代表人陈○○先生） 、中华民国证券商业同业公会（代表人陈○○先生）、证券期货局(主计室)、证券期货局(秘书室)、证券期货局(证券商管理组) ---------- -------------------------------------------------- ------------------------------------------------ 金融监督管理委员会裁处书受文者：如正副本发文日期：中华民国112年10月26日发文字号：金管证券字第11203493621号受处分人：○○○ 国民身分证统一编号或外国人之国籍及居留证编号：○○○○○ 地址：略主旨：命令 兆丰证券股份有限公司(下称 兆丰证券)停止受处分人3个月业务之执行，期间自112年12月6日至113年3月5日止，并于本处分送达之次日起10日内将执行情形报会备查。事实：台湾证券交易所股份有限公司(下称证交所)于112年5月2日及3日对 兆丰证券新竹分公司进行查核，发现受处分人有代客户保管交割款项、代办交割服务及与客户有款项借贷情事，核已违反证券商负责人与业务人员管理规则第18条第2项第9款、第11款及第17款规定。理由及法令依据： 一、依证券商负责人与业务人员管理规则第18条第2项第9款、第11款及第17款规定，业务人员不得与客户有借贷款项、代客户保管交割款项、代理他人交割有价证券等情事。复依证券交易法第56条规定，主管机关发现证券商之受雇人有违反本法或相关法令，致影响证券业务之正常执行情事，主管机关得命令所属证券商停止其一年以下业务之执行或解除其职务。二、证交所于112年5月2日及3日对 兆丰证券新竹分公司进行查核，发现受处分人于111年2月11日至112年2月10日间有代客户保管交割款项、代办交割服务及与客户有款项借贷情事，核已违反证券商负责人与业务人员管理规则第18条第2项第9款、第11款及第17款规定。三、前揭违规事实，受处分人之行为已影响证券业务之正常执行，爰依证券交易法第56条规定处分如主旨。注意事项：受处分人如不服本处分，应于本处分送达之次日起30日内，依诉愿法第58条第1项规定，缮具诉愿书经由本会（新北市板桥区县民大道二段7号18楼）向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定，除法律另有规定外，诉愿之提起并不停止本处分之执行。正本： 兆丰证券股份有限公司（应受送达人:代表人○○○女士）、○○○ 副本：台湾证券交易所股份有限公司（代表人○○○先生）、财团法人中华民国证券柜台买卖中心（代表人○ ○○先生）、中华民国证券商业同业公会（代表人○○○先生）","Title":" 兆丰证券股份有限公司及其受雇人违反证券管理法令处分案(金管证券罚字第1120349362号; 金管证券字第11203493621号)","category":"3","RegTime":"2023-10-26T00:00:00","RuleName":"官方网址匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2024-03-08T08:51:12","wiki_timestamp":1698278400000},{"CategoryName":"暂时停止营业","Reason":"本会检查局于111年2月16日至111年3月9日对 兆丰证券进行一般业务检查，发现受处分人有保管客户事先签章之空白委托书、违规接受客户以社群软体(line)下单及与客户有借贷款项情事，核已违反证券商负责人与业务人员管理规则第18条第2项第9款及同条第3项规定。","RegId":"202403110950042849","Content":"金融监督管理委员会裁处书受文者：如正副本发文日期：中华民国112年2月17日发文字号：金管证券字第1110355411号受处分人：刘○○ 国民身分证统一编号或外国人之国籍及居留证编号：u○○○○ 地址：○○市○○路○○段○○号○○楼主旨：命令 兆丰证券股份有限公司(下称 兆丰证券)停止受处分人1年业务之执行，期间自112年3月1日至113年2月29日止，并于本处分送达之次日起10日内将执行情形报会备查。事实：本会检查局于111年2月16日至111年3月9日对 兆丰证券进行一般业务检查，发现受处分人有保管客户事先签章之空白委托书、违规接受客户以社群软体(line)下单及与客户有借贷款项情事，核已违反证券商负责人与业务人员管理规则第18条第2项第9款及同条第3项规定。理由及法令依据： 一、依证券商负责人与业务人员管理规则第18条第2项第9款规定，业务人员不得与客户有借贷款项情事；同规则第18条第3项规定，业务人员执行业务，对证券商管理法令规定不得为之行为，亦不得为之。复依证券交易法第56条规定，主管机关发现证券商之受雇人有违反本法或相关法令，致影响证券业务之正常执行情事，主管机关得命令所属证券商停止其一年以下业务之执行或解除其职务。二、本会检查局于111年2月16日至111年3月9日对 兆丰证券进行一般业务检查，发现受处分人有下列缺失事项： (一)受处分人有保管及事先洽客户取得已盖妥原留印鉴或签名之委托书，协助客户下单情事，违反证券商内部控制制度标准规范ca-11210受托买卖及成交作业规定(一)1.规定。 (二)办理受托买卖业务，有接受客户以通讯软体(line)下单情事，违反台湾证券交易所股份有限公司营业细则第75条第8款规定。 (三)与客户有款项借贷情事，违反证券商负责人与业务人员管理规则第18条第2项第9款。三、综前揭违规事实，受处分人之行为已影响证券业务之正常执行，爰依证券交易法第56条规定处分如主旨。注意事项：受处分人如不服本处分，应于本处分送达之次日起30日内，依诉愿法第58条第1项规定，缮具诉愿书经由本会（新北市板桥区县民大道二段7号18楼）向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定，除法律另有规定外，诉愿之提起并不停止本处分之执行，受处分人仍应缴纳罚锾正本： 兆丰证券股份有限公司（应受送达人:代表人陈○○女士）、刘○○ 副本：台湾证券交易所股份有限公司（代表人林○○先生）、财团法人中华民国证券柜台买卖中心（代表人陈○○先生）、中华民国证券商业同业公会（代表人陈○○先生）、检查局----------------------------- -------------------------------- 金融监督管理委员会裁处书受文者：如正副本发文日期：中华民国112年2月17日发文字号：金管证券字第11103554111号受处分人： 兆丰证券股份有限公司营利事业统一编号：23474649 地址：○○市○○路○○段○○号○○楼代表人或管理人姓名：陈○○ 地址：○○市○○路○○段○○号○○楼主旨：依证券交易法第178条之1第1项第4款规定核处新台币48万元罚锾。事实：本会检查局于111年2月16日至111年3月9日对受处分人进行一般业务检查，发现受托买卖业务人员刘○○ (下称刘员)有保管客户事先签章之空白委托书、违规接受客户以社群软体(line)下单及与客户有借贷款项情事，上开缺失显示受处分人未落实执行内部控制制度，核已违反证券商管理规则第2条第2项规定。理由及法令依据： 一、依证券商管理规则第2条第2项规定，证券商业务之经营，应依法令、章程及所建立内部控制制度为之。复依证券交易法第178条之1第1项第4款规定，证券商未确实执行内部控制制度者，处新台币24万元以上480万元以下罚锾。二、本会检查局于111年2月16日至111年3月9日对受处分人进行一般业务检查，发现刘员有保管客户事先签章之空白委托书、违规接受客户以社群软体(line)下单及与客户有借贷款项情事，核已违反证券商负责人与业务人员管理规则第18条第2项第9款及同条第3项规定。三、受处分人永和分公司经理人及柜台主管等，对于刘员客户实非属当面委托之异常交易，有业务敏感度不足、未尽专业上应有之注意情事。四、上开缺失显示受处分人未落实执行内部控制制度，核已违反证券商管理规则第2条第2项规定，爰依证券交易法第178条之1第1项第4款规定处分如主旨。缴款方式： 一、缴款期限：自本处分送达之次日起10日内缴纳。二、请依（机关）检附之缴款单注意事项办理缴纳。注意事项： 一、受处分人如不服本处分，应于本处分送达之次日起30日内，依诉愿法第58条第1项规定，缮具诉愿书经由本会（新北市板桥区县民大道二段7号18楼）向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定，除法律另有规定外，诉愿之提起并不停止本处分之执行，受处分人仍应缴纳罚锾。二、受处分人如逾本处分所定缴款期限不缴纳罚锾者，即依行政执行法第4条第1项但书规定，移送法务部行政执行署各分署办理行政执行。正本： 兆丰证券股份有限公司（应受送达人:代表人陈○○女士） 副本：台湾证券交易所股份有限公司（代表人林○○先生）、财团法人中华民国证券柜台买卖中心（代表人陈○○先生） 、中华民国证券商业同业公会（代表人陈○○先生）、本会检查局、证期局(主计室、秘书室、证券商管理组)","Title":" 兆丰证券股份有限公司及其受雇人违反证券管理法令处分案(金管证券字第1110355411号;金管证券罚字第11103554111号)","category":"3","RegTime":"2023-02-17T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2024-03-11T09:50:04","wiki_timestamp":1676592000000}]}]}},"openAccount":null,"tradeEnv":{"TotalDescribe":null,"name":null,"logo":null,"Grade":null,"SpeedGrade":null,"FastestSpeed":null,"FastestSpeed_Open":null,"FastestSpeed_Close":null,"SlowestSpeed":null,"SlowestSpeed_Open":null,"SlowestSpeed_Close":null,"SpeedOverRate":null,"SlipGrade":null,"AveSlip":null,"MaxSlip":null,"MaxSlip_Positive":null,"MaxSlip_Negative":null,"SlipOverRate":null,"CostGrade":null,"AveCost_wh":null,"AveCost_xau":null,"CostOverRate":null,"SwapGrade":null,"AveLongSwap_wh":null,"AveShortSwap_wh":null,"AveLongSwap_xau":null,"AveShortSwap_xau":null,"SwapOverRate":null,"OffLineGrade":null,"AveReconnectNum":null,"AveReconnectTime":null,"OffLineOverRate":null,"AveSpeed":null,"SpeedDescribe_new":null,"SpeedDescribefast_new":null,"SpeedDescribefastopen_new":null,"SpeedDescribefastclose_new":null,"SpeedDescribeslow_new":null,"SpeedDescribeslowopen_new":null,"SpeedDescribeslowclose_new":null,"SlipDescribe_new":null,"SlipDescribemax_new":null,"SlipDescribemax1_new":null,"SlipDescribemax2_new":null,"CostDescribe_new":null,"CostDescribe1_new":null,"CostDescribe2_new":null,"SwapDescribe_new":null,"SwapDescribe1_new":null,"SwapDescribe2_new":null,"OffLineDescribe_new":null,"color":null,"DayTime":null,"TotalTraders":null,"Totalcount":null,"totalbanlance":null,"Sort":null,"SpeedSort":null,"SlipSort":null,"CostSort":null,"SwapSort":null,"OffLineSort":null,"SpeedDescribe":null,"SpeedDescribefast":null,"SpeedDescribefastopen":null,"SpeedDescribefastclose":null,"SpeedDescribeslow":null,"SpeedDescribeslowopen":null,"SpeedDescribeslowclose":null,"SlipDescribe":null,"SlipDescribemax":null,"SlipDescribemax1":null,"SlipDescribemax2":null,"CostDescribe":null,"CostDescribe1":null,"CostDescribe2":null,"SwapDescribe":null,"SwapDescribe1":null,"SwapDescribe2":null,"OffLineDescribe":null,"TotalBrokers":null},"softwareInfo":null,"customerService":{"content":"{brokers name}的客户服务支持2种语言、1个地区，您可以通过电话与他们联系，并收到大部分的相关回答，但是等待时间可能会比较长。","customerServiceDetail":[{"LanguageName":"香港(繁体)","TraderInvestType":1,"TypeName":"客服电话","Content":"+886 (02)2351-7017"},{"LanguageName":"台湾(繁体)","TraderInvestType":1,"TypeName":"客服电话","Content":"+886 02-2351-7017"}]},"influenceInfo":{"content1":"{brokers name}的影响力主要分布在印尼、日本、台湾、美国，影响力平均指数为6.62，综合评级为B，详细信息如下：","content2":"{brokers name}的市场策略：搜索来源Google 96.81%、Bing 1.82%、Yahoo 0.86%、DuckDuckGo 0.23%、Image 0.13%、其他 0.15%。"},"exposure":{"total":0,"items":[]},"comment":{"Total":2,"CommentTotal":2,"AveageScore":1,"Items":[{"CommentId":"Co202401195141318372","OriginTitle":"Efficient Customer Service Boosts Mega Securities' Appeal","OriginContent":"I was exploring some online options and decided to reach out to customer support regarding Mega Securities. I didn't wait long, and when I mentioned my preference for phone calls over chat, the customer service manager promptly got in touch with me. He was able to provide timely assistance. Overall, I'm quite satisfied with the platform and its fee structure. It's easy and quick to reach out to them whenever needed.","TranslateTitle":"高效的客户服务提升了Mega Securities的吸引力","TranslateContent":"我正在探索一些在线选项，并决定联系有关兆丰证券的客户支持。我没等太久，当我提到我更喜欢打电话而不是聊天时，客户服务经理很快就联系了我。他能够及时提供帮助。总的来说，我对该平台及其费用结构非常满意。需要时可以轻松快捷地联系他们。","CountryCode":"032","CountryName":"阿根廷","Flag":"https://img.souhei.com.cn/flags/032.png_wiki-template-global","ShareUrl":"https://apphtml.0067.cc/mobile/trader?code=4251297528&languageCode=zh-cn&countryCode=840","ShowTime":"2024-01-19T03:56:07","UpdateTime":"0001-01-01T00:00:00","TraderCode":"4251297528","SubjectCode":null,"ShowTimeTimestamp":1705636567,"ShowTimeTimestampMs":1705636567000,"TraderInfo":{"code":"4251297528","name":"兆丰证券","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/637070219937462640/FXT637070219937462640_883536.png_wiki-template-global","type":1,"project":0},"ApplaudCount":0,"StepUpCount":0,"ForwardCount":0,"ViewCount":350,"IsApplaud":0,"IsStepUp":0,"Images":[],"UserId":"1604718100","IsCloud":0,"CloudIcon":null,"RegisteredTime":"超过1年","RegisteredDuration":null,"UserName":"Win the next","Avatar":"https://img.souhei.com.cn//thirdparty/1604718100/1604718100_19593.png_wiki-template-global","IsKOL":false,"RoleName":"交易者","IsImage":0,"IsReply":0,"IsTopping":false,"ReplyCount":0,"LanguageCode":"en","TransLanguageCode":null,"CommentStatus":200,"StasticId":null,"CommentScore":1,"CommentType":1,"FeedBack":"","sumtotal":0,"IsOldData":false,"ForwardCommentId":null,"ReplyContent":null,"ReplyCommentId":null},{"CommentId":"Co202312279651308887","OriginTitle":"Mega Securities: Disappointing Experience, Refund Secured Only After Support Intervention","OriginContent":"Mega Securities is a complete letdown! Nothing went smoothly, and my experience was far from expectations. I had to reach out to the support team through the provided website/page in my profile, and only then did I manage to secure a refund of £17,600. The platform's performance was disappointing, and it failed to meet even basic standards.","TranslateTitle":"Mega Securities：令人失望的经历，只有在支持干预后才能获得退款","TranslateContent":"兆丰证券完全令人失望！一切都不顺利，我的经历与预期相去甚远。我必须通过我的个人资料中提供的网站/页面联系支持团队，然后我才设法获得 17,600 英镑的退款。该平台的表现令人失望，甚至连基本标准都达不到。","CountryCode":"604","CountryName":"秘鲁","Flag":"https://img.souhei.com.cn/flags/604.png_wiki-template-global","ShareUrl":"https://apphtml.0067.cc/mobile/trader?code=4251297528&languageCode=zh-cn&countryCode=840","ShowTime":"2023-12-27T10:06:51","UpdateTime":"0001-01-01T00:00:00","TraderCode":"4251297528","SubjectCode":null,"ShowTimeTimestamp":1703671611,"ShowTimeTimestampMs":1703671611000,"TraderInfo":{"code":"4251297528","name":"兆丰证券","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/637070219937462640/FXT637070219937462640_883536.png_wiki-template-global","type":1,"project":0},"ApplaudCount":0,"StepUpCount":0,"ForwardCount":0,"ViewCount":400,"IsApplaud":0,"IsStepUp":0,"Images":[],"UserId":"1578059129","IsCloud":0,"CloudIcon":null,"RegisteredTime":"超过1年","RegisteredDuration":null,"UserName":"wengertyu","Avatar":"https://img.souhei.com.cn//thirdparty/1578059129/1578059129_60067.png_wiki-template-global","IsKOL":false,"RoleName":"交易者","IsImage":0,"IsReply":0,"IsTopping":false,"ReplyCount":0,"LanguageCode":"en","TransLanguageCode":null,"CommentStatus":200,"StasticId":null,"CommentScore":1,"CommentType":1,"FeedBack":"","sumtotal":0,"IsOldData":false,"ForwardCommentId":null,"ReplyContent":null,"ReplyCommentId":null}]},"traderCode":"4251297528","code":"4251297528"}