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CIBC 评论摘要
CIBC是一家英国交易商,成立于2018年,在2024年有1条监管机构披露信息,客户服务:支持英语,CIBC的影响力主要分布在阿联酋、加拿大、捷克、法国、英国、希腊、匈牙利、约旦、阿曼、巴基斯坦,影响力平均指数为6.50,综合评级为B,天眼评分给CIBC打了1.55分。
收起
缺点
-
监管状态存疑
-
有监管机构负面信息披露
-
该交易商天眼评分较低
CIBC疑似套牌英国 FCA金融机构的监管 ,CIBC 总部位于英国,成立于2018年。CIBC安全吗?
我们强烈建议您检查两件事:如果出现问题,您将如何受到保护以及交易商的背景是什么。
CIBC疑似套牌英国 FCA金融机构的监管 ,CIBC 总部位于英国,成立于2018年。CIBC安全吗?
我们强烈建议您检查两件事:如果出现问题,您将如何受到保护以及交易商的背景是什么。
CIBC的监管机构具体如下
监管机构
英国金融市场行为监管局(FCA)
持牌主体
CIBC World Markets PLC
许可证号
176515
监管状态
在选择外汇经纪商时,如发现有疑似套牌的情况,需要对其进行谨慎评估和调查。以下是一些可能需要注意的因素:
1.监管信息:投资者需要关注该经纪商是否受到正规金融市场监管机构的监管,以确定其是否合法和规范。如果该经纪商缺乏监管信息或者得到来自未知或不可信的机构的监管,则应当考虑到潜在风险。
2.公司背景:投资者可以调查经纪商的公司注册时间、业务稳定性、管理团队、股东以及分支机构等,以了解其公司背景和是否有完备的资质和执照。此外,如果经纪商声称自己与其他大型金融公司合作或代理,投资者也要在事实上进行核实。
3.交易平台和交易品种:投资者可以认真对比和评估该经纪商提供的外汇交易平台、交易品种、服务类型和费用等,考虑是否符合个人需要和要求。同时,如果经纪商的平台或者服务看上去过于夸张或吹嘘,或者允诺大量回报而不追求投资者的风险控制,则需要思考风险。
总的来说,关注监管信息和公司背景的情况,以及谨慎评估其提供的交易平台和交易品种,是在面对疑似套牌的经纪商时需要注意的因素。避免选择不知名的经纪商,选择声誉好的历史悠久的公司进行投资,并充分了解相关信息,做出明智的投资决策
WikiFX通过大数据技术和人工智能机器学习等技术,实现实时监管信息监测。
本期监测到CIBC,有1条监管机构披露的负面信息。具体如下:
加拿大的金融交易和报告分析中心披露信息1条
通过监管机构披露的信息内容与CIBC的名称匹配进行匹配,匹配到此披露信息与CIBC相关。
披露时间:2023-12-07
处罚原因:加拿大帝国商业银行( CIBC ),也是一家总部位于安大略省多伦多的加拿大银行,因犯下 2 项违规行为,于 2023 年 10 月 23 日被处以 1,329,150 美元的行政罚款。
披露详情:
对加拿大帝国商业银行的行政罚款
对加拿大帝国商业银行的行政罚款来自:加拿大金融交易和报告分析中心(fintrac)[2023-12-07] 加拿大帝国商业银行( CIBC ),也是一家总部位于安大略省多伦多的加拿大银行,因犯下 2 项违规行为,于 2023 年 10 月 23 日被处以 1,329,150 美元的行政罚款。此次处罚是针对下列人员的行政违法行为 CIBC根据《犯罪所得(洗钱)和恐怖主义融资法》及其相关条例,不属于洗钱或资助恐怖主义活动的刑事犯罪。行政罚款已全部缴纳 CIBC并且诉讼程序已经结束。违规性质 违规#1 个人或实体未能报告在其活动过程中发生的金融交易,并且有合理理由怀疑这些交易与委托或企图委托金钱有关洗钱或资助恐怖主义活动犯罪,违反《犯罪收益(洗钱)和资助恐怖主义法》第 7 条。如果有合理理由怀疑一项或多项交易与洗钱或资助恐怖主义活动犯罪有关,加拿大帝国商业银行未能提交可疑交易报告。 Fintrac 2021 年对该银行的检查发现了一个本应向 Fintrac 提交可疑交易报告的情况。本案涉及该银行的一名客户,该客户已被逮捕并被指控犯有刑事犯罪。银行知道这些费用并审查了客户的交易。然而,尽管存在反洗钱/恐怖分子融资指标以及银行获得的背景信息,但银行确定无需报告可疑交易,因为观察到的活动似乎正常且符合客户的资料。违规行为 #2 金融实体未能报告在单笔交易过程中从加拿大境外收到的金额为 10,000 美元或以上的电子资金转账的收据,以及规定的信息 - 犯罪收益(洗钱)和恐怖主义融资法规,第12(1)(c)段 加拿大帝国商业银行未能提交附有规定信息的电子资金转帐报告。 Fintrac 的 2021 年检查发现,在很短的时间内收到的 20,000 笔 Swift 电子转账样本中,发现了 1,003 起与未报告的电子资金转账 (EFT) 相关的违规行为,该银行是最后一家从另一家加拿大金融机构收到国际电子转账的加拿大金融机构机构的名称和/或地址不完整。在检查过程中,发现该银行的快速付款电子电子转帐报告流程以及确保合规报告要求的测试存在缺陷。因此,该银行没有向FINTRAC提交EFTR,以履行其根据《犯罪收益(洗钱)和恐怖主义融资条例》第12(5)款规定的报告义务。
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CIBC的客户服务支持6种语言,您可以通过电话、邮箱、即时通讯软件与他们联系,并收到大部分的相关回答,但是等待时间可能会比较长。
您可以通过以下方式联系CIBC:
语言
联系方式
号码
英语
X
https://twitter.com/cibc
英语
脸书
https://www.facebook.com/CIBC/
英语
客服电话
416-542-9209
英语
邮箱
Jessica.Steinberg@cibc.com
英语
Youtube
https://www.youtube.com/user/CIBCVideos
英语
Linkedin
https://www.linkedin.com/company/cibc-capital-markets/
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CIBC的影响力主要分布在阿联酋、加拿大、捷克、法国、英国、希腊、匈牙利、约旦、阿曼、巴基斯坦,影响力平均指数为6.50,综合评级为B,详细信息如下:
CIBC的市场策略:搜索来源Google 96.93%、Yahoo 1.73%、DuckDuckGo 0.63%、Bing 0.37%、News 0.15%、其他 0.18%。
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WikiFX实测都是基于可靠的数据和公正的信息。基于事实测试的客观分析。我们希望帮助您找到适合您的交易商,这可能是一个艰难的过程,但相信我们,我们会以科学的、多维度的、专业的数据模型进行公平的实测分析。
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我们会通过
安全:监管机构披露的信息,分析您将会得到那些保障及交易商负面的披露信息。
交易环境:多数据标本的交易环境实测,科学的数据模型评估报告。
开户:我们向您提供准确的账户信息,仔细研究了开户过程可用的账户类型以及是否需要最低存款额。
交易软件:真实的交易软件平台进行交易体验,生成公正的体验报告。
产品组合:交易商为您提供的市场数量以及他们提供的产品类型,可以有效的证明交易商的市场能力。
客户服务:我们的团队成员亲自测试客户支持渠道,了解交易商的客户服务。并展示出客服的具体联系方式。
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WikiFX实测报告数据,仅供分析和参考。不对您的投资和交易做出实质保障。
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犯罪收益(洗钱)和恐怖主义融资法规,第12(1)(c)段 加拿大帝国商业银行未能提交附有规定信息的电子资金转帐报告。 Fintrac 的 2021 年检查发现,在很短的时间内收到的 20,000 笔 Swift 电子转账样本中,发现了 1,003 起与未报告的电子资金转账 (EFT) 相关的违规行为,该银行是最后一家从另一家加拿大金融机构收到国际电子转账的加拿大金融机构机构的名称和/或地址不完整。在检查过程中,发现该银行的快速付款电子电子转帐报告流程以及确保合规报告要求的测试存在缺陷。因此,该银行没有向FINTRAC提交EFTR,以履行其根据《犯罪收益(洗钱)和恐怖主义融资条例》第12(5)款规定的报告义务。","Title":"对加拿大帝国商业银行的行政罚款","category":"3","RegTime":"2023-12-07T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2024-03-07T08:05:32","wiki_timestamp":1701907200000}]}]}},"openAccount":null,"tradeEnv":{"TotalDescribe":null,"name":null,"logo":null,"Grade":null,"SpeedGrade":null,"FastestSpeed":null,"FastestSpeed_Open":null,"FastestSpeed_Close":null,"SlowestSpeed":null,"SlowestSpeed_Open":null,"SlowestSpeed_Close":null,"SpeedOverRate":null,"SlipGrade":null,"AveSlip":null,"MaxSlip":null,"MaxSlip_Positive":null,"MaxSlip_Negative":null,"SlipOverRate":null,"CostGrade":null,"AveCost_wh":null,"AveCost_xau":null,"CostOverRate":null,"SwapGrade":null,"AveLongSwap_wh":null,"AveShortSwap_wh":null,"AveLongSwap_xau":null,"AveShortSwap_xau":null,"SwapOverRate":null,"OffLineGrade":null,"AveReconnectNum":null,"AveReconnectTime":null,"OffLineOverRate":null,"AveSpeed":null,"SpeedDescribe_new":null,"SpeedDescribefast_new":null,"SpeedDescribefastopen_new":null,"SpeedDescribefastclose_new":null,"SpeedDescribeslow_new":null,"SpeedDescribeslowopen_new":null,"SpeedDescribeslowclose_new":null,"SlipDescribe_new":null,"SlipDescribemax_new":null,"SlipDescribemax1_new":null,"SlipDescribemax2_new":null,"CostDescribe_new":null,"CostDescribe1_new":null,"CostDescribe2_new":null,"SwapDescribe_new":null,"SwapDescribe1_new":null,"SwapDescribe2_new":null,"OffLineDescribe_new":null,"color":null,"DayTime":null,"TotalTraders":null,"Totalcount":null,"totalbanlance":null,"Sort":null,"SpeedSort":null,"SlipSort":null,"CostSort":null,"SwapSort":null,"OffLineSort":null,"SpeedDescribe":null,"SpeedDescribefast":null,"SpeedDescribefastopen":null,"SpeedDescribefastclose":null,"SpeedDescribeslow":null,"SpeedDescribeslowopen":null,"SpeedDescribeslowclose":null,"SlipDescribe":null,"SlipDescribemax":null,"SlipDescribemax1":null,"SlipDescribemax2":null,"CostDescribe":null,"CostDescribe1":null,"CostDescribe2":null,"SwapDescribe":null,"SwapDescribe1":null,"SwapDescribe2":null,"OffLineDescribe":null,"TotalBrokers":null},"softwareInfo":null,"customerService":{"content":"{brokers name}的客户服务支持6种语言,您可以通过电话、邮箱、即时通讯软件与他们联系,并收到大部分的相关回答,但是等待时间可能会比较长。","customerServiceDetail":[{"LanguageName":"英语","TraderInvestType":5,"TypeName":"X","Content":"https://twitter.com/cibc"},{"LanguageName":"英语","TraderInvestType":2,"TypeName":"脸书","Content":"https://www.facebook.com/CIBC/"},{"LanguageName":"英语","TraderInvestType":1,"TypeName":"客服电话","Content":"416-542-9209"},{"LanguageName":"英语","TraderInvestType":3,"TypeName":"邮箱","Content":"Jessica.Steinberg@cibc.com"},{"LanguageName":"英语","TraderInvestType":8,"TypeName":"Youtube","Content":"https://www.youtube.com/user/CIBCVideos"},{"LanguageName":"英语","TraderInvestType":9,"TypeName":"Linkedin","Content":"https://www.linkedin.com/company/cibc-capital-markets/"}]},"influenceInfo":{"content1":"{brokers name}的影响力主要分布在阿联酋、加拿大、捷克、法国、英国、希腊、匈牙利、约旦、阿曼、巴基斯坦,影响力平均指数为6.50,综合评级为B,详细信息如下:","content2":"{brokers name}的市场策略:搜索来源Google 96.93%、Yahoo 1.73%、DuckDuckGo 0.63%、Bing 0.37%、News 0.15%、其他 0.18%。"},"exposure":{"total":0,"items":[]},"comment":{"Total":0,"CommentTotal":0,"AveageScore":0,"Items":null},"traderCode":"3321977952","code":"3321977952"}
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