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283 Queen Street, Auckland, New Zealand
实勘起因
根据实勘计划,实勘人员将前往新西兰持牌交易商GGFSG了解实际情况。
公司大楼
监管信息显示,GGFSG新西兰持牌公司地址:SuiTe 1a, Level 2, 87-89 AlberT STreeT Cbd Auckland,实勘人员针对位于奥克兰的这一地点进行了实地走访。
实勘人员来到了监管信息所示的街道,找到了目的地。
实勘精选
实勘人员随后进入大楼,在大厅内找到一块公司指引牌,上面密密麻麻地罗列着很多公司名字。实勘人员仔细搜寻一番之后,没有找到该交易商的名字。
为了保证实勘质量,实勘人员还是走到了2楼,发现2楼楼道内的公司指引牌上还是没有该交易商的名字。
实勘人员随后来到了监管地址所示的办公室门口,发现大门紧锁。实勘人员从门口的告示得知,该房间正开放出租。
实勘综述
经过实勘人实地勘察证实,新西兰持牌交易商GGFSG的实际地址与监管地址不一致。该交易商虽然是持牌交易商,但是由于其持有的由新西兰金融服务提供商颁发的金融服务企业牌照(监管号:371806)属于超范围经营的情况,并因此被撤销,而且其持有的由美国全国期货协会颁发的美国非外汇类交易商牌照(监管号:0511455)提示超限经营。
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