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揭秘马来西亚单位信托骗局：来西亚SC重罚不法金融顾问
摘要：揭秘马来西亚单位信托骗局：来西亚SC重罚不法金融顾问
马来西亚证券委员会（SC）对Amran Bin Mohd Amin处以68万7500林吉特的罚款，原因是他多次违反证券法规。该处罚将于2024年6月26日生效，此前SC对Amran在2022年1月至2023年1月期间的行为进行了调查。在此期间，Amran挪用了四名潜在投资者的21.5万林吉特，这些资金原本应投资于Kenanga Investors Berhad（KIB）管理的单位信托基金。然而，Amran并未按承诺投资这些资金，而是将其存入了自己的单位信托投资账户。
此外，Amran向两名投资者提供了虚假的账户对账单，错误地表示他们的投资或单位信托购买已完成。SC的调查发现，这些行为违反了《2007年资本市场与服务法案》（CMSA）的多项条款，尤其是第92A（2）（a）条，以及SC和马来西亚投资经理联合会的道德规范。
SC的决定是在完整程序后做出的，并给予Amran对指控进行回应的机会。目前，Amran尚未申请对SC的决定进行复审。这一案件凸显了SC在资本市场中加强道德标准的持续努力，也对其他单位信托顾问敲响了警钟。自2020年以来，SC已对九名因类似不当行为的个人采取了行政措施，包括接受投资者的个人资金和提供误导性信息。
SC强调了金融业诚信和正直的重要性，提醒基金管理和单位信托公司履行对顾问进行伦理管理和监督的责任。SC建议投资者验证其金融顾问的合法性，并避免将资金转入未经授权的账户。
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