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摘要:CFTC重拳出击!对外汇欺诈案判罚695万美元
2024年7月2日,美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布对密歇根州西布鲁姆菲尔德的Dwight A. Foster和K.E.L.企业有限公司实施严厉处罚,因他们参与了一起欺诈性的外汇交易计划。
根据CFTC的补充性同意令,Foster和K.E.L.公司被要求共同支付超过695万美元的赔偿金、非法所得退还和民事罚款。2023年6月的投诉显示,Foster和K.E.L.公司通过虚假承诺向50名投资者募集了约1320万美元,声称用于商品池和货币对交易,但实际上将所有投资款项挪用至由Foster控制的K.E.L.公司的账户中。
最初的同意令于2023年7月发布,对Foster和K.E.L.公司实施了永久性禁令,禁止他们在任何CFTC监管市场进行交易和注册。该命令还指出,从2017年1月至2023年7月,他们未按照规定注册为商品池操作员(CPO)和相关人员(AP),违反了相关监管要求。
CFTC承认追回资金面临挑战,但坚定致力于保护消费者权益,并追究违法者的责任。针对这次执法行动,CFTC敦促投资者在参与金融计划前务必谨慎,并进行详尽的尽职调查。CFTC持续提供资源和建议,教育公众识别和举报欺诈行为,强调金融市场监管合规性和投资者保护的重要性。
CFTC强烈建议投资者在参与任何金融计划前,进行详尽的尽职调查,以防止落入欺诈陷阱。通过提供丰富的资源和建议,CFTC致力于教育公众识别和举报欺诈行为,确保金融市场的合规性和投资者的保护。
通过这次对Foster和K.E.L.公司的处罚,CFTC展示了其在打击金融欺诈行为上的坚定决心。这不仅是对违法者的有力打击,也是对广大投资者的一次警示,提醒他们在投资时保持警惕,进行充分的尽职调查,保障自身的财务安全。
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