外汇投资雷区！远离这些被监管拉黑的“害群之马”

在纷繁复杂的金融市场中，外汇投资因其高流动性和全球性的交易特性，吸引了无数投资者的目光。然而，这片看似充满机遇的海洋，却也暗藏着不少“雷区”。投资者在追求收益的同时，往往容易忽视那些潜藏的风险。近期，多家外汇平台被多国监管机构列入黑名单，具体新闻如下：

曾被BaFin警告过的平台，如今又被西班牙CNMV警告

西班牙金融市场监管机构在本周更新了一则外汇警告黑名单，名单中增加了10家未经监管授权许可的外汇实体，其中一家外汇黑平台需要特别关注—Linq Capital，因为这家平台在近几个月中不止一次被监管警告。

今年2月，Linq Capital在德国实施诈骗时，声称在英国注册有实体，并持有受欢迎的欧洲监管委员会的监管牌照，并利用高达1000:1的杠杆率向投资者提供外汇/差价合约。但实际上，经过德国联邦金融监管局BaFin调查发现，Linq Capital并未在英国注册，也未获得任何监管牌照，因此被德国BaFin列入了警告黑名单。

而在本周，西班牙CNMV监管机构表示，Linq Capital同样不受监管机构监管，建议投资者远离，同时也希望投资者能够远离名单上的其他实体。（该平台天眼评分为1.04分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）

意大利CONSOB将5个非法营运的投资网站列入黑名单

近期，意大利公司和交易委员会CONSOB发布命令，要求禁止访问更多非法投资网站，以下是最新被CONSOB下令拉黑的平台及网址：

Marketsac.e

https://marketsac.eu

https://platform.marketsac-tp.eu

TopTierCapital

www.toptiercapital.org

Top Markets LTD

www.vantagecfd.com

https://wt.vantagecfd.com

CryptosMarket

https://cryptosmarket.io

GMT Brokers Ltd

https://gmtbrokers.com

https://portal.tradingfxapp.net

意大利CONSOB监管机构在2019年6月发布的“Decreto crescita”《增长法令》第36条第2条规定的基础上，可以随时命令互联网服务提供商在未经适当授权的情况下阻止访问提供金融服务的网站。

自2019年6月意大利CONSOB有权下令封锁欺诈性金融中介机构的网站以来，被封锁的网站数量已超过1000个，目前在意大利运营的互联网服务提供商正在实施对这些网站的屏蔽。

意大利Consob表示，投资者需注意，为了做出明智的投资选择，采取常识性行为对保护投资者们的储蓄至关重要。其中最需要注意的是，对于提供外汇金融服务的网站，要提前检查他们投资的运营商是否获得授权，及招股说明书是否已公布。（该平台天眼评分为1.06分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）

澳大利亚ASIC因诈骗罪永久禁止Equus Private Wealth Pty Ltd的前董事进入金融行业

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日对前Equus Private Wealth Pty Ltd董事Christopher David Nairn采取了严厉措施，永久禁止其在金融和信贷行业提供服务或履行任何职能。

在深入调查后，ASIC发现Christopher David Nairn通过伪造客户签名和文件，非法挪用了高达65万美元的客户资金。此等欺诈行为严重违背了金融市场的诚信原则。

ASIC认为，Christopher David Nairn的行为充分暴露了其缺乏从事金融市场活动所需的“诚实、正直、专业和诚信”品质。因此，监管机构决定永久禁止Christopher David Nairn在任何金融服务业务或信贷活动中担任控制角色。

在不当行为期间，Christopher David Nairn曾任Equus Private Wealth Pty Ltd的董事，并作为Capstone Financial Planning Pty Ltd的澳大利亚金融服务许可证（AFSL）授权代表。自2011年7月至2014年12月，他还兼任Capstone的信贷代表。

根据澳大利亚法律，从事金融服务业务的个人需持有AFSL，但某些情况下可享豁免。ASIC有权对认为不适当或不称职的AFSL持有人或授权代表实施禁令。

该禁令于2024年5月22日正式生效，并已记录在ASIC的禁止和不合格登记册上。Christopher David Nairn有权向行政上诉法庭提出申诉。同时，Capstone Financial Planning Pty Ltd正积极采取措施，对受影响的消费者进行补偿。（该平台天眼评分为1.05分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）