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汇丰银行遭英央行5740万英镑巨额罚款
摘要：汇丰银行遭英央行5740万英镑巨额罚款
英国央行对汇丰银行作出了5740万英镑的罚款，原因是该银行七年来未能保护数百名客户的数十亿存款，构成了一起持续违规行为。
英国央行的审慎监管局周二表示，由于汇丰银行在2015年至2022年期间未能正确辨识符合金融服务补偿计划条件的客户存款，因此该机构对汇丰银行开出了史上第二大罚单。
监管机构称，汇丰银行的错误行为“极为严重”，“极大地影响了该公司为解决问题所作的准备”。此外，汇丰银行还“未能以应有的开放和合作态度”对待监管机构，大约15个月内，该银行没有向监管机构报告其发现的问题，即错误地将账户标记为有资格获得金融服务监督委员会保护。
审慎监管局首席执行官Sam Woods表示：“本案中的严重失误触及了审慎监管局安全与稳健目标的核心……[汇丰的子公司]没有履行其在这方面的义务，也没有及时向我们披露其过失”。
这次罚单对汇丰银行首席执行官Noel Quinn来说是又一次打击。在金融危机之后的几年里，Quinn经历了一系列挫折，尤其是在该银行因协助墨西哥贩毒集团洗钱而被罚款19亿美元之后，他一直在重建该银行的声誉和合规程序。
在英国金融行为监管局作出罚款决定后，汇丰银行在2021年12月还因其反洗钱控制存在“严重缺陷”而被罚款6400万英镑。
由于汇丰银行在调查中给予了合作，罚款减少了45%。这是继去年7月对瑞士信贷开出8700万英镑罚单之后，审慎监管局开出的第二大罚单。
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